PDF《更新的招募说明书》

招商基金管理有限公司 招商全球资源股票型基金更新的招募说明书 5-1-1 招商全球资源股票型证券投资基金 招商全球资源股票型证券投资基金 招商全球资源股票型证券投资基金 招商全球资源股票型证券投资基金 更新的招募说明书 更新的招募说明书 更新的招募说明书 更新的招募说明书 ( ( ( (二零一 二零一 二零一 二零一五 五五五年 年年年第 第第第一 一一一号 号号号) ) ) ) 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人: : : :招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人: : : :中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 二二二二一一一一五 五五五年 年年年五 五五五月 月月月招商基金管理有限公司 招商全球资源股票型基金更新的招募说明书 5-1-2 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示 招商全球资源股票型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理委 员会2009年12月31日《关于核准招商全球资源股票型证券投资基金募集的批复》 (证监 许可字〔2009〕1500号文)核准公开募集.

本基金的基金合同于2010年3月25日正式生 效.本基金为契约型开放式. 招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书 的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险. 本基金投资于全球证券市场,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波 动.并且,本基金的投资范围中包含原油、金属、农产品等大宗商品相关行业中的上 市公司股票,这些行业受全球经济发展状况和市场变化的影响较大,具有较强的周期 性,体现为商品价格的大幅波动,致使相关上市公司的股价经常会随着公司盈利的变 化而出现较大幅度的波动,进而影响基金净值的表现.投资者投资本基金可能面临的 风险包括:一是全球投资风险,包括海外市场风险、新兴市场投资风险、政府管制风 险、汇率风险、政治和法律风险、会计核算风险、税务风险等;

二是本基金投资风险, 包括投资标的风险、利率风险、衍生品风险、信用风险、流动性风险、交易结算风险、 金融模型风险等;

三是管理风险、操作和技术风险以及不可抗力风险.本基金属于具 有较高风险和较高收益预期的证券投资基金品种,投资者在投资本基金之前,请仔细 阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意 见. 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证.投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读 本招募说明书. 本更新招募说明书所载内容截止日为2015年3月25日,有关财务和业绩表现数据截 止日为2014年12月31日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2015年4月20日对本招募说明书中 的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核. 招商基金管理有限公司 招商全球资源股票型基金更新的招募说明书 5-1-3 目目目目录录录录

一、绪言.1

二、释义.1

三、风险揭示.6

四、基金的投资.9

五、基金管理人.24

六、境外投资顾问.34

七、基金的募集与基金合同的生效.35

八、基金份额的申购、赎回.35

九、基金的费用与税收.44

十、基金的业绩.46 十

一、基金的财产.47 十

二、基金资产的估值.48 十

三、基金的收益分配.53 十

四、基金的会计和审计.54 十

五、基金的信息披露.55 十

六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

60 十

七、基金托管人.62 十

八、境外托管人.67 十

九、相关服务机构.68 二

十、基金合同的内容摘要.84 二十

一、基金托管协议的内容摘要.99 二十

二、对基金份额持有人的服务.114 二十

三、其他应披露事项.116 二十

四、招募说明书的存放及查阅方式.117 二十

五、备查文件.117 招商基金管理有限公司 招商全球资源股票型基金更新的招募说明书 5-1-1 一一一

一、 、 、 、绪绪绪绪言言言言本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管 理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信 息披露办法》 ) 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 (以下简称 《试行 办法》 )等相关法律法规和《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 二二二

二、 、 、 、释释释释义义义义在本招募说明书中,除非另有所指,下列词语或简称代表如下含义: 基金、本基金 指依据基金合同所募集的招商全球资源股票型证券投资基 金 中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章 及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 招商基金管理有限公司 招商全球资源股票型基金更新的招募说明书 5-1-2 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 《通知》 《关于实施有关问题的通知》 元 指中国法定货币人民币元 招募说明书 指 《招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书》 , 即供 基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要 约邀请文件,及其定期的更新 基金合同 指《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》及其任 何有效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《招商全球资源股票型 证券投资基金托管协议》及其任何有效的修订和补充 发售公告 指《招商全球资源股票型证券投资基金份额发售公告》 业务规则 指《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 外管局 指国家外汇管理局及其授权的代表机构 基金管理人 指招商基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 境外托管人 指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的 合同,为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件,根据基金管理人与其签订的 合同,为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组 合管理等服务的境外金融机构.基金管理人有权根据基金 运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问 基金份额持有人 指根据招募说明书和基金合同及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得 基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务 招商基金管理有限公司 招商全球资源股票型基金更新的招募说明书 5-1-3 代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金 业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销部门及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理 基金注册登记业务的机构 境内 是指中华人民共和国境内,不包括香港、澳门、台湾地区 境外 是指中华人民共和国境外的任何国家与地区,包括但不限 于香港、澳门、台湾地区等 基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的 法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金 的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中 国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国 境外机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许 购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得 中国证监会书面确认之日 基金中的基金 指投资对象为证券投资基金的基金,其投资组合由各种基 金组成 募集期 指自基金份额发售之日起不超过

3 个月的期限 招商基金管理有限公司 招商全球资源股票型基金更新的招募说明书 5-1-4 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包........