PDF《招募说明书摘要》

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1 【 【 【 【重要提示 重要提示 重要提示 重要提示】 】 】 】 本基金于

2009 年5月11 日经中国证监会证监许可[2009]

385 号文核准募集.

本基金基金合同于

2009 年7月23 日起正式生效,自该日起兴业全球基金管理有限 公司(以下简称 本公司 )正式开始管理本基金. 本招募说明书摘要是根据 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》 和 《兴 全磐稳增利债券型证券投资基金招募说明书》编写,并经中国证监会核准.基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务;

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅本基金的基金合同. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认 识本基金产品的风险收益特征,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申 购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理人提醒投资者基 金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、 操作或技术风险、合规风险等.在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成本基金业绩表现的保证.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本更新招募说明书所载内容截止日

2011 年1月22 日 (特别事项注明除外) , 有 关财务数据和净值表现摘自本基金

2010 年第

4 季度报告, 数据截止日为

2010 年12 月31 日(财务数据未经审计) . 兴全磐稳增利债券型证券投资基金――更新招募说明书摘要

2 目目目目录录录录第一部分 基金管理人

3 第二部分 基金托管人

11 第三部分 相关服务机构

15 第四部分 基金的名称

27 第五部分 基金的类型

27 第六部分 基金的投资目标

28 第七部分 基金的投资方向

28 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理

29 第九部分 基金的业绩比较基准

34 第十部分 基金的风险收益特征

34 第十一部分 基金的投资组合报告

35 第十二部分 基金的业绩

38 第十三部分 基金费用与税收

38 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

40 兴全磐稳增利债券型证券投资基金――更新招募说明书摘要

3 第一部分 第一部分 第一部分 第一部分 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 一一一

一、 、 、 、基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 机构名称:兴业全球基金管理有限公司 成立日期:2003 年9月30 日 住所:上海市黄浦区金陵东路

368 号 办公地址:上海市浦东张杨路

500 号时代广场

20 楼 法定代表人:兰荣 联系人: B 郭贤 联系

电话:021-58368998 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 1.5 亿元 兴业全球基金管理有限公司(以下简称 公司 或 本公司)经证监基金字 [2003]100 号文批准于

2003 年9月30 日成立.2008 年1月2日,中国证监会批准 (证监许可[2008]6 号)了公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V)受让本公司股权并成为公司股东.股权转让完成后,兴业证券股 份有限公司的出资占注册资本的 51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%.同时公司名称由 兴业基金管理有限公司 更名为 兴业全球人寿基金管理有限 公司 .

2008 年7月7日,经中国证监会批准(证监许可[2008]888 号文) ,公司名称由 兴业全球人寿基金管理有限公司 变更为 兴业全球基金管理有限公司 ,同时,公 司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元. 目前,公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型 证券投资基金(LOF) 、兴全货币市场基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴 全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴 全磐稳增利债券型证券投资基金、 兴全合润分级股票型证券投资基金、 兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)共9只基金. 兴业全球基金管理有限公司下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理 部、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究部、金融工程与专题研究部、专 户投资部、交易室、市场部、渠道部、客户服务中心和北京办事处.随着业务发展 兴全磐稳增利债券型证券投资基金――更新招募说明书摘要

4 的需要,公司将对业务部门进行相应的调整. 二二二

二、 、 、 、主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况

1、董事、监事概况 兰荣先生,董事长,1960 年生,工商管理硕士、高级经济师.历任福建省建设 银行投资处干部,福建省福兴财务公司科长,兴业银行总行计划资金部副总经理, 兴业银行证券业务部副总经理,福建兴业证券公司总裁,兴业证券股份有限公司董 事长、总裁、党委书记.现任兴业证券股份有限公司董事长兼兴业全球基金管理有 限公司董事长. 张训苏先生,董事,1963 年生,博士后,副教授、高级经济师.历任安徽财贸 学院讲师,港澳证券上海总部副总经理、研发总经理,兴业证券股份有限公司研究 发展中心总经理、总裁助理兼客户资产管理部总经理、风险管理总监.现任兴业证 券股份有限公司代理总裁. 郑苏芬女士,董事,1962 年生,工商管理硕士,审计师.历任福建省财政厅干 部,福建省审计厅副处长,福建省广宇集团股份公司财务部经理,兴业证券股份有 限公司副总裁,兴业全球基金管理有限公司董事长.现任兴业证券股份有限公司副 总裁兼首席合规官. 万维德(Mar van Weede)先生,董事,1965 年生,荷兰国籍.历任 Forsythe International N.V.财务经理, 麦肯锡公司全球副董事, 海康人寿保险有限公司总经理. 现任全球人寿保险集团执行副总裁. Eric Rutten 先生,董事,1962 年生,荷兰国籍.历任 Willems ? vd Wildenberg BV 合伙人和联合创立人,OOM 保险公司市场营销部负责人,Axent-AEGON 公司运营 和IT 部门负责人,阿尔贝特.海恩金融公司筹建管理团队主席,全球人寿派驻世界 银行市场工作负责人,全球人寿(荷兰)人寿保险业务首席执行官.现任全球人寿 (荷兰)资产管理部首席执行官. 霍以礼先生(Elio Fattorini) ,董事,1970 年生,荷兰国籍.历任巴林银行分析 师,贝恩管理咨询公司高级助理,博思艾伦咨询公司顾问,荷兰银行资产管理战略 和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人.现任 AEGON 资产管理公司 亚洲区负责人(香港) . 陈百助先生,独立董事,1963 年生,哲学博士.历任加拿大萨斯喀彻温大学助 理教授,克雷蒙研究所助理教授,美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授.现 任美国南加大马歇尔商学院教授. 兴全磐稳增利债券型证券投资基金――更新招募说明书摘要

5 黄明先生,独立董事,1964 年生,金融学博士.历任芝加哥大学商学院金融学 助理教授,斯坦福大学商学院金融学助理教授、副教授,长江商学院副院长、金融 学访问教授、 上海财经大学金融学院院长. 现任美国康奈尔大学金融学教授 (终身) 、 长江商学院教授、中国教育部长江学者讲座教授、 《美国经济评论》编委. 于宁先生,独立董事,1954 年生,律师.历任江苏省镇江市卫生局干部,中央 纪律检查委员会副处长、处长.现任中华全国律师协会会长、北京大学法学院兼职 教授. 郭辉先生,监事,1959 年生,博士,高级经济师.历任中国农业银行信贷部, 中国农业银行信托公司,中国农业银行信托公司财务处处长,中国农业银行办公室 秘书处副处长、处长,中国农业银行信托公司副总经理、党委书记,中国农业银行 托管部总经理, 中国农业银行审计特派员. 现任兴业证券股份有限公司董事长助理. 陈育能女士,监事,1974 年生,工商管理硕士.历任民航快递财务会计助理经 理,KPMG 助理经理,新加坡 Prudential 担保公司财务经理,SunLife Everbright 人 寿保险财务计划报告助理副总裁.现任海康保险副总裁、首席财务官. 仔料壬,监事,1975 年生,经济学博士.历任山东省社会科学院研究员,天 同证券研究所研究员、部门副经理、部门经理.现任兴业全球基金管理有限公司金 融工程与专题研究部总监.

2、高级管理人员概况 杨东先生,总经理,1970 年生,工商管理硕士.历任福建兴业证券公司上海业 务部总经理助理,证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理,兴业证券股份有限 公司证券投资部总经理,兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监.现任兴业全 球基金管理有限公司总经理. 杜建新先生,督察长,1959 年生,经济学学士,经济师.历任江西财经大学情 报资料中心主任,中国银行三明分行办公室副主任,兴业证券股份有限公司三明营 业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理,兴业全球基金管理有限 公司监察稽核部总监.现任兴业全球基金管理有限公司督察长. 杨卫东先生,副总经理兼市场部总监,1968 年生,法学学士.历任陕西团省委 组织部科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股份有限公司海口营业部负责 人、大连分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集 团公司总裁,兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监.现任兴业全球 基金管理有限公司副总经理兼市场部总监. 兴全磐稳增利债券型证券投资基金――更新招募说明书摘要

6 杜昌勇先生,副总经理,1970 年生,理学硕士.历任兴业证券公司福建天骜营 业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理,兴业证券股份有限公司证券投资部 总经理助理, 兴业全球基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理、 基金管理部总监、投资总监.现任兴业全球基金管理有限公司副总经理. 徐天舒先生, 副总经理,

1973 年生, 经济学硕士, 英国特许注册会计师(ACCA). 历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理,澳大利亚怀特控股有限公司基金 经理,海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经 理及投资总监.现任兴业全球基金管理有限公司副总经理.

3、本基金基金经理 李友超先生,1965 年生,理学硕士.历任安徽农师院助教、建设银行滁州分行 支行行长、建设银行监察室监察员、平安资产管理公司交易员、华富货币市场基金 基金经理(2006 年6月21 日至

2007 年1月12 日) .现任本基金基金经理兼兴全货 币市场基金基金经理(2007 年4月17 日起至今) .

4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制.投资决策委员会成员由

5 人组........