PDF《华新能源》

西安华新新能源股份有限公司(Xi'

an Huaxin New Energy Co.

,Ltd )

2015 华新能源 NEEQ :834368 年度报告 西安华新新能源股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-015 第2页共

109 页公司年度大事记

1、2015 年5月,公司与新疆建设 兵团达成合作协议,由华新能源承 建循环经济一体化产业工业硅项 目一期年产

30 万吨工业硅及其配 套余热发电项目.

2、2015 年7月,公司成为中国节能协会 节能服务产业委员会主任委员单位.

3、2015 年11 月 公司在全国中小企业股份 转让系有限责任公司挂牌.证券简称:华新 能源;

证券代码:834368. 西安华新新能源股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-015 第3页共

109 页 目录

第一节声明与提示.5

第二节公司概况.7

第三节会计数据和财务指标摘要.9

第四节管理层讨论与分析.11

第五节重要事项.19

第六节股本变动及股东情况.21

第七节融资及分配情况.24

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.24

第九节公司治理及内部控制.30

第十节财务报告.34 西安华新新能源股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-015 第4页共

109 页 释义 释义项目 释义 报告期

2015 年1月1日~2015 年12 月31 日 公司、本公司、华新能源 西安华新新能源股份有限公司 立信、会计师 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 国海证券、主办券商 国海证券股份有限公司 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公开转让 指华新新能源股份进入全国中小企业股份系统有限责任公司 公开转让之行为 华新同恒 兰州华新同恒节能科技有限公司,公司子公司 富鼎融生 成都富鼎融生创业投资中心(有限合伙),公司股东 新余大来 新余大来投资管理中心(有限合伙),公司股东 新材高科 陕西省新材料高技术创业投资基金(有限合伙),公司股东 迈骆驰 西安迈骆驰贸易有限公司,公司股东 濠源投资 新余濠源投资管理有限公司,公司股东 昊祥投资 新余昊祥投资管理有限公司,公司控股股东 昊泰投资 西安昊泰投资管理有限公司,公司控股股东,现更名为 新余 昊祥投资管理有限公司 西安华新新能源股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-015 第5页共

109 页

第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、 监事会及其监事、 公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中 财务报告的真实、完整. 立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告,本公司 董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证 其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述

一、行业风险

1、产业政策变化风险 公司所处的节能和余热余压发电工程技术服务行 业系国家七大战略新兴产业之一,系国家高度重视和 近年来重点支持发展的行业,国家相关部门相继颁布 了多项鼓励和扶持政策,为节能和余热余压发电工程 技术服务行业的发展提供了有力的支持.如果未来国 家对于节能和余热余压发电工程技术服务行业的鼓 励和扶持政策出现变化,将对公司经营业绩产生影 响.

2、行业周期性波动、产业政策变动、环保要求日趋 严格的影响和风险 公司服务的钢铁、冶金、化工等行业周期性特征 明显, 且属于国家重点宏观调控对象, 产业政策变动、 环保要求日趋严格可能间接影响到公司生产经营.虽 然公司严格选择项目合作方,合作方均为所在行业、 区域的优势企业,经营情况良好,且符合国家产业政 策和环保标准.但是,如果部分合作方在未来的市场 竞争中无法适应行业的发展规律,竞争能力下滑,随 着国家产业政策变动和环保监管要求日趋严格,持续 经营能力受到影响,将对公司产生不利影响,尤其是 西安华新新能源股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-015 第6页共

109 页 公司营业收入大幅波动对盈利能力和持续经营能力 的影响.

二、税收优惠政策变更的风险 根据中华人民共和国财政部、海关总署、国家税务总 局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题 的通知》 (财税(2011)58 号) ,规定自

2011 年1月1日至

2020 年12 月31 日, 对设在西部地区的鼓励类 产业企业减按 15%的税率征收企业所得税.公司享受 上述所得税优惠政策.中华人民共和国财政部、国家 税务总局于

2010 年12 月30 日下发《关于促进节能 服务产业发展增值税营业税和企业所得税政策问题 的通知》 (财税(2010)110 号) ,节能服务公司实施 符合条件的合同能源管理项目,将项目中的增值税应 税货物转让给用能企业的,暂免征收增值税;

对符合 条件的节能服务公司实施合同能源管理项目,取得的 营业税应税收入,暂免征收营业税.截至本报告出具 日,适用税率未发生变化.

三、财务风险

1、应收账款回收风险 截至

2015 年12 月31 日,公司应收账款净额为 35,416.27 万元,占资产总额的比例为 17.95%.虽然 公司客户主要是资信状况良好、综合实力较强的大型 企业,但若催收不利或因宏观经济周期波动、行业整 体结构调整等不确定因素导致客户经营状况发生不 利变化,将可能使公司面临应收账款不能及时收回或 不能全额收回的风险.

2、存货余额较大造成资金占用的风险 公司的存货主要为建造合同形成的资产,截至

2015 年12 月31 日, 公司存货期末余额为 119, 248.72 万元, 占总资产的 60.43%. 公司所属节能及余热余压 发电工程技术服务行业的特点导致存货余额较大.公 司存货余额较大一定程度上占用了公司的流动资金.

3、营运资金不足的风险 公司业务属于资金密集型业务,对公司的资金实 力要求较高.如果缺乏足够的现金流支持,公司业务 规模的进一步扩大将受到限制.但随着公司在建项目 的推进, 陆续达到结算条件, 以及公司通过定向增发、 产业并购基金等多种融资渠道可有效缓解资金压力, 保证资金需求. 本期重大风险是否发生重大变 化: 否 西安华新新能源股份有限公司

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第二节公司概况

一、基本信息 公司中文全称 西安华新新能源股份有限公司 英文名称及缩写 Xi'

an Huaxin New Energy Co.,Ltd 证券简称 华新能源 证券代码

834368 法定代表人 马能财 注册地址 陕西省西安市临潼区新丰工业园 办公地址 西安市碑林区环城南路

336 号珠江时代广场 C 座603 室 主办券商 国海证券股份有限公司 主办券商办公地 址 广西壮族自治区桂林市辅星路

13 号 会计师事务所 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师 姓名 吴F、黄晔 会计师事务所办 公地址 上海市黄浦区南京东路

61 号4楼

二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 王佳媚 电话 029-87651878 传真 029-87305280 电子邮箱 [email protected] 公司网址 http://www.huaxinenergy.cn 联系地址及邮政编码 西安市碑林区环城南路

336 号珠江时代广场 C 座603 室 公司指定信息披露平台的网址 http://www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 董事会办公室

三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-11-24 行业(证监会规定的行业大 类) 专业技术服务业(M74) 主要产品与服务项目 主要从事工业余热余压发电的工程设计、技术服务、设 备成套、工程总承包、合同能源管理以及生物质发电工 西安华新新能源股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-015 第8页共

109 页 程项目总承包等业务. 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 55,000,000 控股股东 新余昊祥投资管理有限公司 实际控制人 许建民

四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执 照注册号 91610115710115777H 否 税务登记证号码 - 否 组织机构代码 - 否注:华新能源原营业执照记载的注册号为610115100000492,于2016年1月11日换发了加载 统一社会信用代码的营业执照(即三证合一),统一社会信用代码为91610115710115777H. 西安华新新能源股份有限公司

2015 年度报告 公告编号:2016-015 第9页共109 页

第三节会计数据和财务指标摘要

一、盈利能力 单位:元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 1,134,514,401.17 796,862,298.10 42.37% 毛利率% 29.99% 28.........