PDF《2018 年度独立董事述职报告》

第1页共5页2018 年度独立董事述职报告 彭元正 各位董事: 经2018年11月14日公司2018年第三次临时股东大会审议通 过我成为陕西省天然气股份有限公司(以下简称 公司 )的独立 董事以来,能够严格按照《公司法》 《证券法》 《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》 《上市公司治理准则》 《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》 《公司章程》及《独立董 事工作制度》等有关法律、法规的规定,认真履行独立董事的职 责,发挥独立董事独立作用,切实维护了公司利益、股东利益特 别是中小股东利益.

自任职以来,我积极参加公司董事会,认真 审议董事会各项议案,并对重大事项发表了独立意见. 根据《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》及 相关要求,现将任职以来履行独立董事职责情况向大会汇报如 下:

一、2018 年度出席会议情况

(一)共召开

8 次董事会(第四届董事会第十三次会议至第 四届董事会第二十次会议) .作为独立董事候选人,本人列席了 第四届董事会第十九次会议,并作为独立董事出席了第四届董事 会第二十次会议.

(二)共召开股东大会

4 次,本人作为独立董事候选人列席 第2页共5页了2018 年第三次临时股东大会.

(三)任职以来,本人勤勉履行独立董事职责,每次召开董 事会会议前,均要求公司提供相关资料并加以仔细审阅,为参加 会议做好较为充分的准备工作.会议上,认真审议会议的各项议 题,积极参与讨论,并从专业角度,提出合理化建议,以审慎的 态度行使表决权,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用.本 人对提交董事会的全部议案进行了认真审议,所审议议案均不存 在损害公司及中小股东利益的情况,本人对公司董事会审议的事 项没有提出异议.

二、2018 年度发表独立董事意见情况 任职以来,本人就公司发生的关联交易、高级管理人员薪酬 等事项发表了独立意见,具体如下:

2018 年12 月29 日第四届董事会第二十次会议 《第四届董事 会第二十次会议相关事项的事前认可和独立意见》 ,对公务用车 改革车辆处置关联交易、高级管理人员

2017 年度薪酬兑现及

2018 年度基薪标准、追加

2018 年度日常关联交易等事项发表了 同意的意见.

三、专业委员会履职情况 本人作为公司董事会提名委员会召集人及审计委员会委员, 按照《董事会专门委员会工作细则》 《独立董事工作制度》及《公 司独立董事年度报告工作制度》的相关要求,在2018年年报编制 与披露过程中与会计师事务所、公司独立董事及高级管理人员进 第3页共5页行了多次具体沟通,发挥了董事会专门委员会的专业作用.

四、对公司进行现场检查的情况 任职以来,本人通过与公司管理层座谈,主动了解公司日常 生产经营情况、管理和内部控制等制度的执行和完善情况、董事 会决策的重大事项的执行情况;

运用专业优势,对公司研发战略 规划提出建设性意见;

参加公司组织的调研活动,并与公司其他 董事、监事、高管人员及相关工作人员保持密切联系,及时获悉 公司重大项目的进展情况,掌握公司生产经营动态;

同时时刻关 注外部环境及市场变化对公司的影响,以及媒体上出现的与公司 有关的报道.

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

(一)公司信息披露情况 作为独立董事,本人对公司信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平等情况进行监督和检查,公司能严格按照《深圳证券 交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》 《信息披露事务管理制度》等有关规定,信息披露 工作完成良好.

(二)关注公司内部控制情况和法人治理结构 作为独立董事, 我忠实履行独立董事义务, 对公司财务运作、 资金往来、募集资金的存放与使用、重大对外投资、关联交易等 重大事项进行核查;

深入了解公司的生产经营、管理状况和内控 体系的建设执行情况,监督、检查高级管理人员的履职情况;

对第4页共5页于需经董事会审议决策的重大事项,事先审阅公司提供的资料, 如有疑问主动向相关人员询问,了解具体情况,在此基础上利用 专业知识,客观、审慎地行使表决权,切实维护投资者特别是中 小投资者的权益.

(三)年报编制沟通情况 在公司

2018 年度审计过程中,认真履行了相关责任和义务, 与公司财务负责人、 年报审计注册会计师进行了充分、 有效沟通, 关注本次年报审计工作的安排及进展情况,重视解决在审计过程 中发现的有关问题,充分发挥了独立董事在年报中的监督作用.

(四)自身学习情况 本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度,对公司法人 治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解 和认识,提高了保护公司和中小股东权益的思想意识,进一步关 注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情 况、董事会决议执行情况和募集资金的使用情况,切实加强了对 公司和投资者的保护能力.

六、其他工作情况

(一)无提议召开董事会的情况;

(二)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构等.

2019 年, 本人将继续本着诚信与勤勉的工作精神, 本着为公 司及全体股东负责的态度,进一步加强学习,认真学习法律、法第5页共5页规和有关规定,不断提高履行职责的能力,发挥独立董事作用, 促进公司规范运作.利用专业知识和经验为公司发展提供更多有 建设性的建议,增强公司董事会的决策能力和领导水平,更好地 维护社会公众股股东的合法权益,规范公司运作,更进一步树立 公司诚信、规范、自律的良好形象. 公司董事会、经营层及相关工作人员对我的工作给予了积极 的配合和支持,在此表示衷心的感谢. 联系方式 姓名:彭元正 电子

邮箱:[email protected] ........