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内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

2007 年度报告

600111 二零零八年三月二十九日 目录

第一节 重要提示…1

第二节 公司基本情况简介…1

第三节 主要数据和业务数据…2

第四节 股本变动及股东情况…3

第五节 董事、监事、高级管理人员…7

第六节 公司治理结构…12

第七节 股东大会情况简介…14

第八节 董事会报告…14

第九节 监事会报告…25

第十节 重要事项…26 第十一节 财务报告…32 第十二节 备查文件目录…90 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

2007 年度报告正文

1

第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任.

公司董事燕洪全先生、张国佐先生因工作原因,未能参会,分别授权委托董事刘志忠先 生、汪辉文先生代为行使表决权. 北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 公司董事长崔臣先生、财务总监邢斌先生、财务部部长王永中先生声明:保证年度报告 中财务报告的真实、完整.

第二节 公司基本情况简介

(一)

(二)

(三)

(四)

(五)

(六)

(七) 公司法定中文名称: 公司法定中文名称缩写: 公司法定英文名称: 公司法定英文名称缩写: 法定代表人姓名: 董事会秘书: 联系地址: 联系

电话: 传真: 电子信箱: 公司注册地址: 公司办公地址: 公司办公地址邮政编码: 公司国际互联网

网址: 公司电子信箱: 公司选定的信息披露报纸: 登载年度报告的

网址: 公司年度报告备置地点: 公司 A 股上市交易所: 公司 A 股简称: 公司 A 股代码: 其他有关资料: 公司首次注册登记日期: 公司首次注册登记地点: 企业法人营业执照注册号: 税务登记号码: 组织机构代码: 公司聘请的境内会计师事务所: 会计师事务所办公地址: 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司 包钢稀土 INNER MONGOLIA BAOTOU STEEL RARE-EARTH HI-TECH CO., LTD. IMBREHT 崔臣张日辉 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区青工南路

1 号(0472)

2207525 2207799 (0472)

2207788 [email protected] 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区青工南路

1 号014030 http://www.reht.com security @reht.com 《中国证券报》 、 《上海证券报》 http://www.sse.com.cn 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区青工南路

1 号 包钢稀土 证券部 上海证券交易所 包钢稀土

600111 1997 年9月12 日 内蒙古自治区工商行政管理局

1500001700035 150240701463622 70146362―2 北京立信会计师事务所有限公司 北京市东长安街

10 号长安大厦三层 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

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第三节 会计数据和业务数据摘要

(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目金额

1、营业利润

2、利润总额

3、归属于上市公司股东的净利润

4、 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

5、经营活动产生的现金流量净额 581,843,661.07 515,057,983.15 308,149,094.75 387,360,673.76 298,955,102.89

(二)扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 金额处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期 资产产生的损益 -100,937,090.91 各种形式的政府补贴 32,538,723.33 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -12,425,901.09 除上述各项之外的其他营业外收支净额 6,393,293.56 所得税影响数 -4,780,603.90 合计-79,211,579.01 注:扣除非经常性损益项目和金额的说明

1、处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益, 主要是控股子公司内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司和内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限 公司报废固定资产及母公司一车间萃取厂房失火损失.

2、各种形式的政府补贴,主要是子公司收到的增值税返还.

3、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益,为收购包钢(集团) 公司稀土企业本年损益影响数.

4、除上述各项之外的其他营业外收支净额,主要是接受捐赠、各类罚款、对外捐赠等.

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标 单位:元 币种:人民币

2006 年2007 年 调整后 调整前 本年比上年增 减(%)

2005 年 营业收入 2,499,587,529.83 1,609,165,380.04 1,327,683,859.01 55.33 880,587,559.40 利润总额 515,057,983.15 147,039,306.73 161,110,619.41 250.29 19,446,853.96 归属于上市公司股 东的净利润 308,149,094.75 72,362,856.72 79,059,579.98 325.84 13,048,728.37 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 387,360,673.76 85,675,763.36 87,462,172.90 352.12 14,171,565.28 基本每股收益 0.763 0.179 0.196 325.84 0.032 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

2007 年度报告正文

3 稀释每股收益 0.763 0.179 0.196 325.84 0.032 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 0.960 0.212 0.217 352.12 0.030 全面摊薄 净资产收益率(%) 20.307 5.191 6.444 增加15.116个百分点1.140 加权平均 净资产收益率(%) 20.056 5.329 6.677 增加14.727个百分点1.150 扣除非经常性损益 后的全面摊薄净资 产收益率(%) 25.527 6.146 7.129 增加19.381个百分点1.238 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 产收益率(%) 24.578 6.278 7.335 增加18.300个百分点1.249 经营活动产生的 现金流量净额 298,955,102.89 278,158,720.60 242,826,927.84 7.48 102,807,794.75 每股经营活动产生 的现金流量净额 0.741 0.689 0.602 7.48 0.255

2006 年末

2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年 末增减(%)

2005 年末 总资产3,702,615,942.16 2,943,994,502.40 2,519,920,791.84 25.77 2,019,707,898.88 所有者权益 (或股东权益) 1,517,471,675.50 1,394,115,691.05 1,226,904,054.81 8.85 1,144,449,873.87 归属于上市公司股 东的每股净资产 3.759 3.454 3.039 8.85 2.835

第四节 股本变动及股东情况

(一) 股份变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后 项目数量 比例 (%) 发行新股送股公积金 转股其他 小计数量 比例 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

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一、有限售条件股份

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 其中: 境内非国有法人持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 148,249,360 14,232,640 49,000,000 36.73 3.53 12.14

0 -14,232,640

0 -14,232,640 148,249,360

0 49,000,000 36.73

0 12.14

二、无限售条件股份

1、人民币普通股

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他 192,192,000 47.61 +14,232,640 +14,232,640 206,424,640 51.14

三、股份总数 403,674,000 100.00

0 0 403,674,000 100.00

2、限售股份变动表 单位:股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 包头钢铁(集团)有限责任 公司 148,249,360

0 0 148,249,360 承诺限售期 未满

2009 年4 月13 日 嘉鑫有限公司 (香港) 49,000,000

0 0 49,000,000 尚未归还包钢 (集团)公司代 付的股改对价 归还包钢(集团) 公司代付的股改 对价后 包钢综合企业 (集团)公司 14,232,640 14,232,640

0 0 股改

2007 年6月6日

3、股票发行与上市情况 1) 前三年历次股票发行情况.截止本报告期末至前三年,公司没有发行股票、可转换 公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券的情况. 2) 公司股份总数及结构的变动情况.报告期内公司没有因送股、转增股本、配股、增 发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、 减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及结构变动、公司资产负债 结构变动的情况. 3) 内部职工股情况.本报告期末公司无内部职工股.

(二)股东情况

1、股东数量及股东持股情况 单位:股 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

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5 报告期末股东总数 62,045 户前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 1.包头钢铁(集团)有限责任公司 国有股东 36.73 148,249,360 148,249,360 无2.嘉鑫有限公司(香港) 外资股东 12.14 49,000,000 49,000,000 无3.UBS AG 其他 1.57 6,333,628

0 不详 4. 交通银行-海富通精选证券 投资基金 其他 1.49 6,000,000

0 不详 5. 海通-中行-FORTIS BANK SA/NV 其他 1.24 4,999,868

0 不详 6. 中国银行-海富通收益增长 证券投资基金 其他 1.21 4,903,481

0 不详 7. 海通-汇丰-ABN AMRO BANK N.V. 其他 1.20 4,859,889

0 不详 8. 中国工商银行-申万巴黎新 动力股票型证券投资基金 其他 0.91 3,657,948

0 不详 9. 中国工商银行-广发策略优 选混合型证券投资基金 其他 0.90 3,651,577

0 不详 10. 招商银行股份有限公司-华 富成长趋势股票型证券投资基 其他 0.74 3,003,948

0 不详 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 1.UBS AG 6,333,628 A 股(已流通) 2.交通银行-海富通精选证券投资 基金 6,000,000 A 股(已流通) 3.海通-中行-FORTIS BANK SA/NV 4,999,868 A 股(已流通) 4.中国银行-海富通收益增长证券 投资基金 4,903,481 A 股(已流通) 5.海通-汇丰-ABN AMRO BANK N.V. 4,859,889 A 股(已流通) 6.中国工商银行-申万巴黎新动力 股票型证券投资基金 3,657,948 A 股(已流通) 7.中国工商银行-广发策略优选混 合型证券投资基金 3,651,577 A 股(已流通) 8.招商银行股份有限公司-华富成 长趋势股票型证券投资基金 3,003,948 A 股(已流通) 9.中国工商银行-上投摩根内需动 力股票型证券投资基金 2,809,294 A 股(已流通) 10.中国建设银行-华夏优势增长 股票型证券投资基金 2,414,100 A 股(已流通) 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

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6 上述股东 关联关系 或一致行 动的说明 报告期末,持有公司 5%以上股份的股东包钢(集团)公司和嘉鑫有限公司,所持公司的股 份未做任何质押、冻结和托管,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人. 第三至第十大股东之间和前十大无限售条件股东之间是否存在关联关系不详,前十大无限 售条件股东是否与有限售条件的前两大股东之间存在关联关系不详,是否属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人情况不详. 说明:包钢(集团)公司持有公司股份应为 157,095,691 股,占公司股份总数的 38.92%. 在2006 年上半年公司股权分置改革过程中, 为了保证公司股权分置改革顺利进行, 包钢 (集团) 公司代嘉鑫有限公司支付 8,846,331 股股份的对价,并已得到内蒙古自治区国有资产监督管理 委员会的批准.由于上述原因,包钢(集团)公司持有公司股份变为 148,249,360 股,占公司 总股份 36.73%.嘉鑫有限公司所持公司有限售条件股份若上市流通,须向包钢(集团)公司支 付代为支付的对价及补偿金,并取得包钢(集团)公司的同意后,由本公司董事会向上海证券 交易所提出该等股份的上市流通申请. 前10 名有限售条件股东持股情况 有限售条件股份可上市交易情况 序号 股东名称 持有有限售条件 股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件

1 包头钢铁(集团)有限责任公司 148,249,360

2009 年4 月13 日0承诺36 个月内不上 市交易,期限未满

2 嘉鑫有限公司(香港) 49,000,000 支付包钢(集团)公 司代付的股改对价后

0 支付包钢(集团)公 司代付的股改对价

3 包钢综合企业(集团)公司 14,232,640

2007 年6 月6 日14,232,640 法定限售期已满

3、公司控股股东及实际控制人情况介绍 1)控股股东及实际控制人 控股股东名称:包头钢铁(集团)有限责任公司,持有本公司 14824.936 万股,占公司 总股份的 36.73% (未含代嘉鑫有限公司支付的 8,846,331 股的股改对价,若嘉鑫有限公司 偿还包钢(集团)公司代为支付的 8,846,331 股后,则包钢(集团)公司持有包钢稀土股份 157,095,691 股,占总股份总数的 38.92%). 法定代表人: 崔臣 成立日期:

1998 年6月3日注册资本:

111 亿元人民币. 主要经营业务:钢铁产品,稀土产品,焦碳及副产品,压力容器普通机械制造与加工, 冶金机械设备及检修,安装,货物运输,餐饮,住宿;

冶金、房地产开发、建筑业、旅游业 等行业的投资,销售本集团开发的商品房屋. 报告期内,控股股东没有发生变更. 2)公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 内蒙古包钢稀土高科技股份有限公司

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7 64.39% 36.73% 47.49%

4、其他持股在 10%以上的法人股东情况介绍 其他持股 10%以上的法人股东:嘉鑫有限公司,持有本公司 4,900 万股外资法人股,占 公司总股份的 12.14%,是公司第二大股东 (含包钢(集团)公司代为支付的........