PDF《上海汇通能源股份有限公司 投资者关系管理办法》

上海汇通能源股份有限公司 投资者关系管理办法

第一章 总则 1.

为了进一步加强上海汇通能源股份有限公司( 以下简称"公司" )与投资者和潜 在投资者 (以下统称"投资者" )之间的沟通,加深投资者对公司的了解和认同,促进公司 诚信自律、规范运作, 提升公司的投资价值,根据 《上市公司与投资者关系工作指引》 、 《股 票上市规则》及其他有关法律、法规,结合公 司的实际情况,特制定本办法. 2. 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化 和保护投资者合法权益的重要工作. 3. 公司应积极、主动地开展投资者关系工作. (1)公司特别是管理层应当高度重视投资者关系工作, 开展与投资者的沟通和交流;

(2)负责投资者关系管理的工作人员应受到公司高层的充分信任,可以列席公司各 种主要会议(经营例会、绩效对话会、月度经营分析会等) ,从而能够全面掌握公司信息, 以为投资者提供满意的解答.

第二章 投资者关系管理的目的和原则 1. 投资者关系管理的目的: (1) 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通,加深投资者对公司的了解和认同;

(2) 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;

(3) 树立尊重投资者,尊重资本市场的管理理念;

(4) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;

(5) 提高公司透明度,改善公司治理结构. 2. 投资者关系管理遵循的基本原则: (1) 合规披露原则.遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司 信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时.在开展投资者关系工作时应注意 尚未公布信息及其他内部信息的保密, 一旦出现泄密的情形, 应当按有关规定及时予以披露. (2) 充分披露信息的原则.除强制的信息披露以外,在不涉及经营秘密的基础上可 主动披露投资者关心的其他相关信息. (3) 平等对待投资者的原则.公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选 择性信息披露. (4) 高效低耗的原则.选择投资者关系工作方式时,应充分考虑提高沟通效率,降 低沟通成本. (5) 诚实守信原则.投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导. (6) 互动沟通原则.主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向 沟通,形成良性互动.

第三章 投资者关系工作的对象、沟通内容和方式 1. 投资者关系工作对象为: (1) 投资者、证券分析师;

(2) 财经媒体、行业媒体和其他相关媒体;

(3) 其他相关机构. 2. 公司与投资者沟通的主要内容包括: (1) 外部经营环境及政策的变化对行业及公司影响的讨论;

(2) 公司的发展战略.包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;

(3) 法定披露信息及其说明,包括定期报告和临时公告等;

(4) 公司业已披露或不对股价产生重大影响的经营管理信息及其说明,包括生产经 营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

(5) 公司业已披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼 并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东 变化等信息;

(6) 企业文化建设;

(7) 证券分析师关于行业及公司的研究报告的讨论;

(8) 征求投资者对公司重大事件及日常经营等事项的反馈;

(9) 投资者关心的与公司相关的其他信息. 3. 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效,便 于投资者参与.公司与投资者沟通的方式包括但不限于: (1) 投资者咨询电话和传真;

(2) 接待投资者来访调研、现场参观;

(3) 投资者大会、 "一对一"会谈;

(4) 分析师会议、实地或网上业绩说明会和路演;

(5) 电子邮件;

(6) 公司年报、介绍、宣传手册、邮寄材料等;

(7) 网络、电视、报刊及其它媒体;

(8) 股东大会;

(9) 其他方式. 4. 在涉及诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波动、股票交易异动、自然灾 害等危机事件发生后及时获取有关信息, 制定危机公关方案和投资者沟通计划, 并积极组织 实施,做好与投资者的沟通工作.

第四章 投资者关系工作的组织与实施 1. 公司董事长为投资者关系管理工作第一责任人.副董事长、总经理、财务总监及 公司其他高级管理人员应积极参加重大投资者关系活动. 2. 董事会秘书是投资者关系管理工作的主要负责人和授权发言人,负责投资者关系 管理事务的组织和协调: 3. 公司证券投资部作为投资者关系管理工作的常设机构,配备足够人员,负责投资 者关系管理的具体工作: (1) 建立公司内部协调和信息采集机制,及时归集、汇总各部门及下属公司提供的 公司生产经营、财务、诉讼等信息;

(2) 按照监管要求完成规定信息披露的基础上,主动增加公司自愿性信息披露,与 投资者进行充分的信息沟通: 审核、编制公司面向资本市场的宣传材料,包括但不限于年报、公司实录、路演材料 等;

接听投资者来电,接待投资者来访,安排投资者实地参观,积极参与中介机构举办的投 资者大会,及时、全面向投资者介绍公司情况;

在投资者接待处放置公司定期公告、临时公 告和公司内部刊物,可供投资者阅读;

通过电子邮件、邮寄、互联网等渠道,与机构投资者、 证券分析师及中小投资者保持经常联络, 提高投资者对公司的关注度;

定期或不定期邀请证 券分析师、投资者及新闻媒体参加公司组织的分析师说明会、业绩发布会、网络会议、网上 路演、电视电话会议和网络会议;

在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项 沟通机制,获得股东的支持和理解. (3) 发挥连接公司与资本市场的桥梁作用,及时收集、整理资本市场的有关信息, 提供给公司管理层决策参考: 持续关注并及时收集投资者的意见、 建议和研究报告等各类信息并及时反馈给公司董 事会及管理层;

调查、研究公司的投资者关系状况,定期或不定期撰写反映公司投资者关系 状况的报告;

保持与财经媒体的友好关系,及时关注媒体的宣传报道,引导媒体的报道客观 公正地反映公司的实际经营情况;

与监管部门、 行业协会、 交易所等相关部门保持密切联系;

与其他上市公司就投资者关系工作展开不定期的交流;

积极开展有利于改善投资者关系的其 他工作. 4. 公司各职能部门、各管理处及控股子公司负责人为各相关单位投资者关系工作责 任人;

由责任人指定一名或多名投资者关系联系人,负责本单位的信息收集整合,以及与公 司证券投资部的日常联系;

各单位投资者关系责任人有责任督促联系人向公司董秘提供有关 信息,并保证信息及时、准确、完整. (1) 各职能部门、各管理处及控股子公司应及时向董秘传达并回复的来自资本市场 的问题;

(2) 各职能部门、各管理处及控股子公司应积极参与公司投资者关系活动,包括但 不限于:投资者来访接待、网上路演、分析师交流会等;

(3) 公司证券投资部作为公司媒体管理部门,在制定、执行财经媒体策略时,应和 公司管理层保持频繁的双向沟通,将公司的主旨信息准确传达给公众;

(4) 公司其它部门应配合证券部从事投资者活动,做好组织、接待等工作,活动包 括但不限于:投资者实地参观、分析师交流会、与投资者的重大事项交流等. 5. 公司证券投资部应当以适当的方式对公司全体员工,特别是董事、监事、高管人 员及相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训. 在开展重大的投资者关系促进活 动时,做专题培训.

第五章 投资者关系管理从业人员的任职要求 投资者关系管理从业人员是公司面向投资者的窗口, 传递公司在资本市场的形象, 有 关人员应具备以下的素质和技能: 1. 具有良好的品行,诚实守信;

2. 熟悉公司战略、运营、财务、产品等状况,对公司有较全面的了解;

3. 具有良好的知识结构,熟悉公司治理、财务、会计、证券等专业知识及相关法律 法规;

4. 熟悉证券市场,了解证券市场的运作机制;

5. 具有良好的沟通技巧和较强的协调能力;

6. 具有较强的写作能力,能够撰写各种报告及其他各种信息披露稿件.

第七章 附则 1. 本办法未尽事宜按中国证监会和证券交易所的有关规定办理;

如有新的规定,则 按新规定执行. 2. 本办法自公司董事会审议通过之日起实施,由证券投资部负责解释. 上海汇通能源股份有限公司 二OO 七年九月