PDF《内蒙古金宇集团股份有限公司》

内蒙古金宇集团股份有限公司 内蒙古金宇集团股份有限公司 内蒙古金宇集团股份有限公司 内蒙古金宇集团股份有限公司

2009 2009

2009 2009 年年年年第一次临时 第一次临时 第一次临时 第一次临时股东大会会议资料 股东大会会议资料 股东大会会议资料 股东大会会议资料 二二二二九年十一 九年十一 九年十一 九年十一月 月月月1内蒙古金宇集团股份有限公司 内蒙古金宇集团股份有限公司 内蒙古金宇集团股份有限公司 内蒙古金宇集团股份有限公司

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9 年第一次临时股东大会会议议程 年第一次临时股东大会会议议程 年第一次临时股东大会会议议程 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间:2009 年11 月16 日(星期一)14:00 现场会议地点:公司三楼会议室 主持人:张宇董事长 序号 序号 序号 序号 会会会会议议议议议议议议程程程程执行人 执行人 执行人 执行人 文文文文件件件件号号号号1主持人介绍出席会议人员到会情况及会议召开的合法有效性介绍会 议主要议题,宣布会议正式开始 张宇2审议关于公司符合非公开发行股票条件的议案 李树剑 文件之一

3 审议关于公司

2009 年非公开发行股票的方案的议案 李树剑 文件之二

4 审议关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告 李树剑 文件之三

5 审议关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相 关事宜的议案 李树剑 文件之四

6 审议《公司董事会工作条例》(修正案) 李树剑 文件之五

7 审议《公司独立董事工作制度》 (修正案) 李树剑 文件之六

8 股东发言、讨论

9 填写表决单,休会

30 分钟,由现场选出的计票人进行表决单清点, 由现场选出的监票人监票,合并统计现场和网络投票表决结果

10 公布表决结果 温利民

11 律师发表法律意见

12 会议结束

2 文件之一 文件之一 文件之一 文件之一 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 各位股东: 公司于

2008 年8月5日召开的

2008 年第一次临时股东大会审议通过了 《关 于调整公司

2008 年非公开发行股票方案的议案》,拟向境内特定对象发行不超 过5000 万股人民币普通股股票, 决议自议案经临时股东大会批准之日起

12 个月 内有效.

股东大会后,我公司积极准备增发项目、审计、环评等申报材料,但由 于受到金融危机影响,考虑到市场剧烈波动等因素,公司非公开发行股票申报工 作未能取得实质性进展,截至

2009 年8月4日,上述股东大会决议有效期已过, 上述非公开发行股票方案因到期而自动失效. 随着经济环境转好,资本市场回暖,为提高公司未来的市场竞争能力及抗风 险能力,并为公司进一步发展打下坚实的基础.公司拟向特定投资者非公开发行 股票.经核查,公司非公开发行股票符合《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司证券 发行管理办法》等有关法规所规定的条件,具体如下:

一、 公司本次非公开发行股票的特定对象符合 《上市公司证券发行管理办法》 第三十七条的规定: 本次非公开发行的发行对象不超过十名特定投资者, 包括证券投资基金管理 公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托投资公司(以 其自有资金)、QFII 以及其他合格的投资者.

二、公司本次非公开发行股票,符合《上市公司证券发行管理办法》第三十 八条的规定:

(一) 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九 十;

(二)本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;

(三) 本次募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护的法律和行政法 规;

(四)本次募集资金使用没有投入到买卖有价证券、委托理财或借与他人投 资于以买卖有价证券为主营业务的公司;

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(五)本次非公开发行股票不会导致公司控制权的转移.

三、公司不存在下列《上市公司证券发行管理办法》第三十九条中规定的不 得非公开发行股票的情形:

(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

(二)公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;

(三)公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;

(四)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政 处罚,或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责;

(五)公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或 涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;

(六)最近一年及一期财务会计报表被注册会计师出具保留意见、否定意见 或无法表示意见的审计报告;

保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的 重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;

(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形. 内蒙古金宇集团股份有限公司 董事会二九年十一月

4 文件之二 文件之二 文件之二 文件之二 关于公司 关于公司 关于公司 关于公司200

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9 9年非公开发行股票的方案 年非公开发行股票的方案 年非公开发行股票的方案 年非公开发行股票的方案 各位股东: 金宇集团自上市以来,发展迅速,各项业务取得长足进展;

尤其在动物疫苗 行业,到2008 年销售收入突破

3 亿元,跻身于同行业先进行列.目前动物疫苗 行业受到国家产业政策扶持,行业发展空间巨大,公司拟抓住机遇,通过新上项 目投资, 进一步树立自己在行业中领先地位. 根据市场状况以及公司的发展策略, 公司提出

2009 年非公开发行股票的计划,募集资金全部用于动物疫苗产业新投 资项目.通过本次非公开发行股票,可进一步提高公司市场竞争力和抵抗风险能 力,扩充公司业务,扩大公司规模,提高公司盈利能力,为股东创造更大的收益. 公司申请2009年非公开发行股票的方案为:

1、发行方式:非公开发行.

2、发行种类:境内上市人民币普通股(A 股).

3、发行面值:人民币 1.00 元.

4、发行数量:不超过 5,000 万股,在该上限范围内,董事会提请股东大会 授权董事会根据实际情况与保荐机构协商确定最终发行数量.

5、发行对象及认购方式 本次非公开发行的发行对象不超过十名特定投资者, 包括境内注册的证券投 资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构、信托投资公 司(以其自有资金)、QFII 以及其他合格的投资者,特定对象均以现金认购.

6、上市地点:在锁定期满后,本次非公开发行的股票将在上海证券交易所 上市交易.

7、发行价格及定价原则:本次非公开发行股票价格不低于本次非公开发行 的董事会决议公告日前

20 个交易日公司股票均价(8.98 元/股)的90%,即本次 非公开发行价格不低于 8.08 元/股.具体发行价格通过询价后确定. 若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、........