PDF《惠天热电（000692）》

惠天热电(000692) 沈阳惠天热电股份有限公司 SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.

,LTD. (签署日期:2011 年4月26 日)

2010 年年度报告 ANNUAL REPORT

2010 2010 年年度报告目录

(一) 重要提示…1

(二) 公司基本情况简介…1

(三) 会计数据和业务数据摘要…2

(四) 股本变动及股东情况…4

(五)董事、监事、高级管理人员和员工情况…6

(六) 公司治理结构…9

(七)股东大会情况简介…10

(八)董事会报告…11

(九)监事会报告…18

(十)重要事项…19 (十一)财务报告…23 (十二)备查文件目录…75 附:会计报表…76 沈阳惠天热电股份有限公司

2010 年年度报告 第1页共86 页 沈阳惠天热电股份有限公司 二一年年度报告全文

第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任.没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或 存在异议. 公司全体董事均出席董事会会议. 本公司董事长孙杰、总经理姚家元、财务总监唐文、财务管理部经理薛晓江声明:保证 年度报告中财务报告的真实、完整. 利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 本报告于2011年4月28日对外公告,2012年5月22日根据前期会计差错更正内容进行了修订.

第二节 公司基本情况简介

一、公司中文名称:沈阳惠天热电股份有限公司 公司英文名称:SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD. 公司英文缩写:HUITIAN THERMAL POWER

二、公司法定代表人:孙杰

三、董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名李俊山 刘斌联系地址 沈阳市沈河区热闹路

47 号 沈阳市沈河区热闹路

47 号电话024―22939691 024―22928062 传真024―22939480 024―22939480 电子信箱 [email protected] [email protected]

四、公司注册地址及办公地址:沈阳市沈河区热闹路

47 号 邮政编码:110014 公司电子信箱:[email protected] 公司国际互联网

网址:http://www.htrd.cn

五、公司选定的信息披露报纸名称: 《中国证券报》 、 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的

网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券管理部

六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:惠天热电 股票代码:000692 沈阳惠天热电股份有限公司

2010 年年度报告 第2页共86 页

七、其他有关资料 公司首次注册日期:1993 年12 月28 日在沈阳市工商行政管理局注册登记 公司首次注册地点:辽宁省沈阳市沈河区八纬路

29 号 公司最新变更注册日期:2002 年5月31 日在沈阳市工商行政管理局变更注册登记 公司最新变更注册地点:沈阳市沈河区热闹路

47 号 企业法人营业执照注册号:2101001104687 税务登记号码:210103243490155 会计师事务所名称:利安达会计师事务所有限责任公司 办公地址:北京朝阳区八里庄西区

100 号住邦

2000 壹号楼东区

2008 室

第三节 会计数据和业务数据摘要

一、公司本年度利润总额及其构成 项目金额(元) 营业利润 29,702,739.87 利润总额 40,361,780.20 归属于公司股东的净利润 31,066,529.76 归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润 27,707,314.75 经营活动产生的现金流量净额 104,245,507.13 扣除非经常性损益后的净利润扣除的项目及涉及的金额 非经常性损益项目 金额(元) 非流动资产处置损益 -2,370,330.65 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免 103,982.24 计入当期损益的政府补助 6,178,571.77 债务重组损益 28,547.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 938,969.29 所得税影响额 -1,521,280.16 少数股东权益影响额 754.84 合计 3,359,215.01

二、公司前三年的主要会计数据和财务指标 (单位:元) 沈阳惠天热电股份有限公司

2010 年年度报告 第3页共86 页项目2010 年2009 年 本年比上年 增减(%)

2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入(元) 1,291,345,505.51 1,335,668,444.23 1,335,668,444.23 -3.32% 1,041,983,850.02 1,041,983,850.02 利润总额(元) 40,361,780.20 64,521,091.36 64,521,091.36 -37.44% -21,329,748.20 -25,676,016.51 归属于上市公司股 东的净利润(元) 40,848,203.24 39,288,263.75 40,050,929.08 1.99% -18,058,338.04 -22,261,693.62 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润(元) 27,707,314.75 49,553,876.08 50,316,541.41 -44.93% -65,200,843.66 -69,405,199.24 经营活动产生的现 金流量净额(元) 104,245,507.13 439,418,272.84 439,418,272.84 -76.28% 137,305,450.57 138,841,348.01 项目2010 年末

2009 年末 本年末比上年末增减(%)2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产(元) 2,782,342,087.20 2,761,919,013.58 2,761,919,013.58 0.74% 2,649,652,273.86 2,649,800,124.01 归属于上市公司股 东的所有者权益 (元) 1,169,217,324.96 1,031,095,537.77 1,032,101,384.31 13.29% 971,455,052.84 973,588,774.02 股本(股) 266,416,488.00 266,416,488.00 266,416,488.00 0.00% 266,416,488.00 266,416,488.00 项目2010 年2009 年 本年比上年 增减(%)

2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益(元/股) 0.1166 0.15 0.15 -22.27% -0.07 -0.08 稀释每股收益(元/股) 0.1166 0.15 0.15 -22.27% -0.07 -0.08 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.1040 0.19 0.08 30% -0.24 -0.26 加权平均净资产收益率(%) 2.76% 3.96% 4.03% -1.27% -1.84% -2.31% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 2.46% 4.99% 5.06% -2.60% -6.65% -7.42% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.39 1.65 1.65 -76.36% 0.5154 0.52 项目2010 年末

2009 年末 本年 末比上年末增减(%)2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 4.39 3.87 3.87 13.44% 3.65 3.65 注:由于会计政策变更,对2009 年部分财务指标进行追溯调整. 沈阳惠天热电股份有限公司

2010 年年度报告 第4页共86 页

第四节 股本变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)报告期内,股份变动情况表(数量单位:股) 本报告期变动前 本报告期变动增减(+,-) 本报告期变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 35,863 0.01% -934 -934 34,929 0.01%

1、国家持股

0 0.00%

0 0.00%

2、国有法人持股

0 0.00%

0 0.00%

3、其他内资持股

0 0.00%

0 0.00% 其中: 境内非国有法人持股

0 0.00%

0 0.00% 境内自然人持股

0 0.00%

0 0.00%

4、外资持股

0 0.00%

0 0.00% 其中:境外法人持股

0 0.00%

0 0.00% 境外自然人持股

0 0.00%

0 0.00%

5、高管股份 35,863 0.01% -934 -934 34,929 0.01%

二、无限售条件股份 266,380,625 99.99% +934 +934 266,381,559 99.99%

1、人民币普通股 266,380,625 99.99% +934 +934 266,381,559 99.99%

2、境内上市的外资股

0 0.00%

0 0.00%

3、境外上市的外资股

0 0.00%

0 0.00%

4、其他

0 0.00%

0 0.00%

三、股份总数 266,416,488 100.00%

0 0

0 0

0 266,416,488 100.00% 注:公司高管股份发生变化原因,系2009 年7月8日,公司高管换届选聘,原副总经理张文瑶不再 担任副总经理职务,其持有

934 股(因不足

1000 股,在任高管时不锁定)按照规定离职半年内进行锁定 处理,至2010 年1月8日,其持股

934 股解锁,不再计入高管股份.

(二)股票发行与上市情况 截止本报告期末至前三年,公司未有股票、公司债券等衍生证券的发行和上市情况;

报 告期内公司的股份总数未发生变动;

公司现无内部职工股.

二、股东情况介绍

1、前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 32,455 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 沈阳供暖集团有限公司 国有法人 35.10%

93525059 0 46,750,000 上海新理想实业发展(集团)有限公司 境内一般法人 1.80%

4800000 0

0 喻建华 境内自然人 1.36%

3632060 0

0 沈阳惠天热电股份有限公司

2010 年年度报告 第5页共86 页 宁兆辉 境内自然人 0.36%

955696 0

0 华安基金公司-交行-灵活配置1号 资产管理计划 基金、理财产品等其他 0.36%

950000 0

0 高玉梅 境内自然人 0.34%

900099 0

0 李社源 境内自然人 0.31%

825000 0

0 华安基金公司-工行-上海电气集团 财务有限责任公司 基金、理财产品等其他 0.24%

649950 0

0 刘胜 境内自然人 0.23%

623187 0

0 高玉环 境内自然人 0.23%

603950 0

0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 沈阳供暖集团有限公司

93525059 人民币普通股 上海新理想实业发展(集团)有限公司

4800000 人民币普通股 喻建华

3632060 人民币普通股 宁兆辉

955696 人民币普通股 华安基金公司-交行-灵活配置1号资产管理计划

950000 人民币普通股 高玉梅

900099 人民币普通股 李社源

825000 人民币普通股 华安基金公司-工行-上海电气集团财务有限责任公司

649950 人民币普通股 刘胜

623187 人民币普通股 高玉环

603950 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未获知前十名流通股股东之间有何关联关系.

2、公司控股股东沈阳供暖集团有限公司系国有股股东,前身为沈阳市房产国有资产经营 有限责任公司,成立于

1998 年1月6日,法定代表人:侯伯伟;

注册地址:沈阳市沈河区大 西路

187 号;

注册资本:人民币叁拾柒亿捌仟万元;

经营范围:资产经营、投资服务;

主管 部门:沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会.2007 年8月9日,沈阳市房产国有资产经 营有限责任公司履行了工商变更手续,将 沈阳市房产国有资产经营有限责任公司 变更为 沈阳供暖集团有限公司 ,公司类型、注册资本未发生变化.

3、公司实际控制人:沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会系国有资产管理机构

4、控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100% 35.10% 沈阳供暖集团有限公司 沈阳惠天热电股份有限公司 沈阳市国资委 沈阳惠天热电股份有限公司

2010 年年度报告 第6页共86 页

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)基本情况 姓名 职务 性别年龄任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万元) 报告期被授予的 股权激励情况 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 可行 权股 数 已行 权数 量行权价期末 股票 市价 孙杰董事长、 党委书记 男56 2009-06-29 2012-06-29 3,637 3,637 ―― 17.20

0 0 0.00 0.00 否 王宏伟 董事、总 经理 女45 2009........