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2018 年年度报告

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126 公司代码:900951 公司简称:ST 大化 B 大化集团大连化工股份有限公司

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126 重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席董事会会议.

三、 大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了带强调事项段、其他事项段或与持续经 营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有 详细说明,请投资者注意阅读. 与持续经营相关的重大不确定性事项为: 公司于

2018 年3月开始停产,截止

2018 年12 月31 日,公司继续处于停产状态.公司

2018 年度的净利润为-13,864.27 万元,2018 年12 月31 日所有者权益为 5,314.74 万元,经营活动产 生的现金流量净额为-5,628.74 万元;

营运资金-44,244.94 万元,资产负债率 92.84%. 截止

2018 年12 月31 日, 公司在多家金融机构的借款或融资已发生逾期或违约. 公司已在财 务报表附注中披露了拟采取的改善措施,但可能导致对持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况 仍然存在重大不确定性.

四、公司负责人易力、 主管会计工作负责人吕春涛及会计机构负责人 (会计主管人员) 田松声明: 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 按照审计机构大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计结果,报告期内,公司实现利润 -138,642,659.36元,加上上一年度未分配利润-618,019,546.88元,可供股东分配的利润为 -756,662,206.24元. 由于公司2018年度未分配利润余额为负数,同时公司生产经营尚需资金,故不进行利润分配 或资本公积金转增.本次利润分配预案尚需提交公司2018年度股东大会审议.

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 本年度报告内容中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性,不构成公司对 投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险.

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七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、 重大风险提示 由于公司停产并预计在三个月内不能恢复正常生产, 公司股票于

2018 年7月31 日被实施 其 他风险警示 . 公司由于长时间停产,公司存在生产经营风险、债务违约风险、安全环保风险,生产装置运 行风险,同时公司还存在可能被实施 退市风险警示 风险. 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅

第四节关于公司未来发展的讨论 与分析中可能面对的风险因素的内容.

十、 其他 适用 √不适用

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第一节 释义.5

第二节 公司简介和主要财务指标.5

第三节 公司业务概要.9

第四节 经营情况讨论与分析.12

第五节 重要事项.27

第六节 普通股股份变动及股东情况.37

第七节 优先股相关情况.40

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.41

第九节 公司治理.46

第十节 公司债券相关情况.48 第十一节 财务报告.49 第十二节 备查文件目录.126

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第一节 释义

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 ST 大化 B、大化股份、公司 指 大化集团大连化工股份有限公司 大化集团、控股股东 指 大化集团有限责任公司 铭源集团 指 铭源控股集团有限公司 铭勃发展 指 大连铭勃发展有限公司 报告期 指2018 年度 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 上交所网站 指 公司信息披露指定网站, 上海证券交易所官方网站 (www.sse.com.cn) 联碱法 指 一种以氨、工业盐、二氧化碳为主要原料、同一工艺流程下,联产氯 化铵和纯碱的生产方法 联碱产品 指 行业中习惯的采用联碱法生产所产出的纯碱和氯化铵产品 纯碱 指 化学名为碳酸钠,广泛应用于日化、洗涤、玻璃、冶金、造纸等行业 氯化铵 指 是一种速效氮素肥料,主要用于作为复合肥原料和农业施肥

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息 公司的中文名称 大化集团大连化工股份有限公司 公司的中文简称 大化B股 公司的外文名称 DAHUA GROUP DALIAN CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 DLHG 公司的法定代表人 易力

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周魏 李晓峰 联系地址 大化集团大连化工股份有限公司证券部 大化集团大连化工股份有限公司证券部 电话 0411-86893436 0411-86893436 传真 0411-85187331 0411-85187331 电子信箱 [email protected] [email protected]

三、 基本情况简介 公司注册地址 大连市普湾新区松木岛化工园区 公司注册地址的邮政编码

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126 公司办公地址 大连市普湾新区松木岛化工园区 公司办公地址的邮政编码

116308 公司网址 www.dahuagf.com 电子信箱 [email protected]

四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报、香港商报(英文) 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 大化集团大连化工股份有限公司证券部

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 B股 上海证券交易所 ST大化B

900951 大化B股

六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务 所(境内) 名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 中国北京海淀区西四环中路

16 号院

7 号楼

12 层 签字会计师姓名 王秀玉、段晓军

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2018年2017年 本期比 上年同 期增减 (%) 2016年 营业收入 317,971,143.87 904,597,098.15 -64.85 817,542,717.22 归属于上市公司股东的净利润 -138,642,659.36 28,811,284.65 -581.21 -87,245,773.14 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -138,371,639.74 30,223,377.63 -557.83 -87,152,585.83 经营活动产生的现金流量净额 -56,287,437.48 59,700,916.82 -194.28 -114,739,488.98 2018年末 2017年末 本期末 比上年 同期末 增减(% ) 2016年末 归属于上市公司股东的净资产 53,147,412.42 191,790,071.78 -72.29 162,978,787.13 总资产 742,586,613.26 898,265,283.60 -17.33 874,593,926.43

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(二) 主要财务指标 主要财务指标 2018年2017年 本期比上年同期增减(%) 2016年 基本每股收益(元/股) -0.50 0.10 -600.00 -0.32 稀释每股收益(元/股) -0.50 0.10 -600.00 -0.32 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元/股) -0.50 0.11 -554.55 -0.32 加权平均净资产收益率(%) -113.21 16.24 减少129.45个百分点 -42.23 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率(%) -112.99 17.04 减少130.03个百分点 -42.18 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明: 适用 √不适用

九、

2018 年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 (1-3 月份) 第二季度 (4-6 月份) 第三季度 (7-9 月份) 第四季度 (10-12 月份) 营业收入 237,578,255.32 56,432,616.66 13,306,465.11 10,653,806.78 归属于上市公司股东的净利润 -29,579,824.91 -18,397,937.60 -30,272,817.46 -60,392,079.39 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 -29,544,550.41 -18,425,351.00 -30,142,160.28 -60,259,578.05 经营活动产生的现金流量净额 -50,543,687.31 -30,062,625.53 218,068.38 24,100,806.98

2018 年3月31 日,公司与控股股东大化集团同时进行停产检修,截至

2018 年5月31 日, 公司生产装置停产检修任务基本完成,公司基本具备开车条件.但公司控股股东大化集团松木岛 厂区合成氨厂及热电厂两套生产装置停产检修工作尚未按时完成, 由于生产工艺上的紧密关联性, 公司的水、电、蒸汽及合成氨必须由大化集团合成氨厂和热电厂配套供应,故至

2018 年底,公司 生产装置一直停产. 公司虽然在

3 月末停产检修,但4月份仍然有部分库存产品实现销售,使第二季度实现营业 收入

5643 万元;

第

三、四季度股份公司虽然没有开车运行,但公司利用现有设备,实现部分小产

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126 品的生产并销售,如:颗粒氯化铵及氨水,另外公司还根据市场需求,开展一般贸易活动,实现 一部分营业收入. 由于

3 月末停车,致使公司第

二、

三、四季度主导产品无产量,但每季度固定费用将近

2700 万元.4 月份由于销售部分库存产品,所以二季度亏损较小,三季度亏损

3027 万元;

由于

2018 年公司发生债务违约,公司在

12 月末补提全年利息

2100 万元左右,使第四季度亏损较大. 停产期间,大化集团筹措并支付公司部分资金用于装置检修、设备维护、发放工资等生产经 营活动,第四季度公司收到大化集团拨付资金较多,所以第四季度现金流量净额较大. 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目

2018 年金额 附注(如适 用)

2017 年金额

2016 年金 额 非流动资产处置损益 越权审批,或无正式批准文件,或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与公 司正常经营业务密切相关,符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 265,399.70 1,175,846.37 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效

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126 套期保值业务外,持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益,以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -536,419.32 -2,587,939.35 -93,187.31 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 -271,019.62 -1,412,092.98 -93,187.31 十

一、 采用公允价值计量的项目 适用 √不适用 十

二、 其他 适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

1、主要业务 公司属于基础化工行业,主要产品为纯碱、粗铵(农业氯化铵)、精铵及碳酸氢铵,主要生产 装置为同时生产

60 万吨纯碱及

60 万吨氯化铵的联碱生产装置.公司主导产品纯碱主要的下游行 业为玻璃、冶金、化工等诸多相关行业,主导产品氯化铵为氮肥的一种,广泛用于农业.

2、经营模式 公司主要经营模式是集采购、 生产、 销售为一体的传统经营模式, 公司长期坚持 质量第

一、 用户至上 的生产经营宗旨,努力提供优质的产品和服务. (1)采购方面: 公司的主要生产原料及动力为水、电、蒸汽、合成氨、原盐等,公司的采购模式主要为定向 采购与市场化采购相结合. 定向采购就是公司定向从控股股东大化集团有限责任公司采购水、电、蒸汽、合成氨等原料

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126 及动力,由于公司与控股股东大化集团有限责任公司在生产工艺上的紧密关联性,公司必须依赖 控股股东提供相关原材料及动力,基于公司的生产历史延续,此定向采购还将持续下去. 公司原盐、包装物、机械设备等采取市场化采购模式.公司建立了完善的招投标和购销比价 制度,执行严格的供方准入制度,实施源头采购,努力降低采购成本. (................