PDF《杭真能源》

1 杭真能源NEEQ:833903 浙江杭真能源科技股份有限公司 Zhejiang Hangzhen Energy Technology Co.

,Ltd. 年度报告

2015 2 公司年度大事记2015 年3月1日,公司召开创立大 会,完成股份制改造,整体变更 设立股份有限公司. 2015年6 月11日,公司召开临时股 东大会,会议决议增加公司注册 资本至 1,110 万元, 新增注册资本

110 万股由公司发起人吕培先认 缴33 万股、沈汉永认缴

33 万股、 任川认缴

44 万股.

2015 年6月16 日,公司召开临时 股东大会,会议决议: (1)变更 公司名称为 浙江杭真能源科技股 份有限公司 ;

(2)增加公司注册 资本至 1,485 万元, 新增注册资本 375万股由新股东张景认缴195万股、新股东袁宏静认缴

180 万股.

2015 年7月,公司被杭州市科学 技术委员会认定为杭州市高新技 术研究开发中心.

2015 年10 月, 公司完成了国内特 大型真空系统----航天六院

165 所 的特大型高空模拟抽真空系统的 研制.

2015 年11 月9日, 公司在全国中 小企业股份转让系统正式挂牌.

2015 年12 月,公司董事长任卫民 女士被授予 杭州市中小企业优秀 企业家称号 . 公告编号:2016-039

3 目录

第一节声明与提示

5

第二节公司概况

8

第三节会计数据和财务指标摘要

10

第四节管理层讨论与分析

12

第五节重要事项

22

第六节股本变动及股东情况

27

第七节融资及分配情况

29

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况

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第九节公司治理及内部控制

38

第十节财务报告

43 公告编号:2016-039

4 释义 释义项目 释义 杭真能源、股份公司、公司、本公司 指 浙江杭真能源科技股份有限公司 杭真真空 指 杭州杭真真空工程技术股份有限公司 聚能机械 指 杭州聚能喷射机械设备有限公司 杭真有限 指 杭州杭真真空工程技术有限公司 西湖真空 指 杭州西湖真空设备厂 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 《股东大会议事规则》 指 《浙江杭真能源科技股份有限公司股东大会议事规则》 《董事会议事规则》 指 《浙江杭真能源科技股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事规则》 指 《浙江杭真能源科技股份有限公司监事会议事规则》 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管理人员 《公司章程》 指 《浙江杭真能源科技股份有限公司章程》 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、广州证券 指 广州证券股份有限公司 会计师事务所、会计师 指 众华会计师事务所(特殊普通合伙) 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》(2013 年修订) 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指2015 年1月1日至

2015 年12 月31 日元、万元 指 人民币元、人民币万元 真空 指 在给定的空间内低于一个大气压力的气体状态 真空系统 指 是由真空泵、真空计、被抽容器及其它元件如真空阀门、冷阱 等,借助于真空管道,按一定要求组合而成,并具有所需抽气 功能的抽气装置 真空获得系统 指 简称真空系统,由真空容器、真空获得设备(真空泵、冷凝器 或真空机组)、测量真空(真空表、绝压变送器等)、控制真 空(电气控制系统、阀门、仪表等)、连接管道和其他元器件 (储气缸等)组成的成套真空系统 喷射泵 指 利用流体流动的能量的转变来输送液体介质或气体介质,以此 来抽真空,使设备中产生负压 机械泵 指 由电机和泵体两大部分组成,利用气体膨胀、压缩、排出的原 理,把气体从容器里抽出 合同能源管理 指 节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目 标, 节能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的服务, 用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的 节能服务机制 公告编号:2016-039

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第一节 声明与提示 声明 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述

1、核心技术和业务人员流失风险 核心技术和业务人员是企业进行和产品服务创新的基 础.具有丰富产品生产、研发、销售实践经验的核心技术人 员,是公司产品质量的保证与核心竞争力的体现.随着行业 的技术升级和产品服务创新加速,真空系统与合同能源管理 行业对技术人才,尤其是生产、研发核心技术人才的需求将 增加,人力资源的竞争将加剧,企业将面临核心技术人员不 足甚至流失的风险.

2、资产负债率较高风险 公司近几年业务快速发展, 资产负债率较高,

2015 年末、

2014 年末,公司合并财务报表口径的资产负债率分别为 64.37%、84.10%.一方面公司主要供应商相对稳定,公司在 与其长期合作中形成了良好的商业信用,另一方面公司签订 销售合同后会预收部分货款.但如果供应商催收货款或者公 司不能按照合同约定的条款向客户交付相应的商品和劳务, 公司将面临较大的资金压力,公司业务的进一步发展可能在 一定程度上受到不利影响.报告期内资产负债率比上年度有 较大幅度下降,这主要由于报告期内公司预收款项下降幅度 比较大所致.

3、应收账款余额较大及无法收回的 风险

2015 年末、

2014 年末公司应收账款占期末总资产的比例 分别为 29.34%、 25.35%. 报告期内 59.42%的应收账款均在

1 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员) 保证年度报告中财务报告的真实、完整. 众华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留的审计报 告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 公告编号:2016-039

6 年以内, 同时公司对应收账款按谨慎性原则计提了坏账准备, 一定程度上涵盖了应收账款坏账的风险.但若由于下游行业 整体影响或客户自身经营不善而导致的丧失支付能力,将对 公司的应收账款回收产生较大的影响.公司目前存在 12,597,986.42 元应收账款涉及诉讼的情况, 公司作为原告方, 债权主张得到了全部支持,但如果对方单位拒不履行生效判 决或达成的和解协议, 或者没有充足的可供强制执行的财产, 公司的应收账款将面临全部或部分无法收回的风险,将对公 司销售回款及经营业绩产生不利影响.公司董事会已通过决 议,对涉诉应收账款依据谨慎性原则,按照个别认定法计提 相应比例和金额的坏账准备.

4、同业竞争风险 公司控股股东、实际控制人、董事长任卫民投资有个人 独资企业杭州西湖真空设备厂,杭州西湖真空设备厂曾从事 过真空设备相关业务.目前,杭州西湖真空设备厂已经将相 关专利、商标、主要资产转让给公司,并且自

2014 年12 月 起未再承接新的包括真空设备在内的任何业务,和公司不存 在同业竞争.杭州西湖真空设备厂因为前期采购及销售业务 账款需要开票结算而尚未注销,西湖真空控制人任卫民承诺 在相关业务清理完毕后立即注销, 如果该承诺未能得到履行, 将对公司独立经营产生不利影响.

5、实际控制人不当控制的风险 公司股东任卫民现持有公司 13,340,067 股,占总股本的 47.14%, 并担任公司董事长, 为公司控股股东及实际控制人, 对公司经营具有决定性影响.尽管公司已建立了较为完善的 法人治理结构和规章制度体系,在组织和制度上对控股股东 的行为进行了规范,以保护公司及中小股东的利益,但若公 司控股股东利用其特殊地位,通过行使表决权或其他方式对 公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控 制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响.

6、存货余额较大的风险

2015 年末、2014 年末,公司存货余额占期末总资产比例 分别为 38.19%、39.19%.随着公司规模的扩大,可能会导致 公司存货增长,且公司部分商品验收较慢,主要体现为已运 抵客户生产现场并安装完毕的部分真空系统设备,尚未完成 最终调试,故不满足确认收入、结转成本的基本条件,从而 导致存货余额较大.一方面,存货规模较大占用了公司较多 的流动资金;

另一方面,一旦存货发生损失,或期末计提存 货跌价准备,将给公司经营业绩带来不利影响.报告期内公 司存货占期末总资产比例比上年度略有下降.

7、所得税税收优惠的风险 公司

2013 年被评定为高新技术企业,并获得编号为 GR201333000189 的高新技术企业证书,证书有效期自

2013 年8月12 至2016 年8月11 日. 按照 《中华人民共和国企业 所得税法》的规定,公司在证书有限期内执行 15%的企业所 得税税率.如果公司未来不能继续被认定为高新技术企业, 将不能享受对应的所得税税收优惠,会对公司利润水平产生 影响. 公告编号:2016-039

7 根据《财政部国家税务总局关于促进节能服务产业发展 增值税、 营业税和企业所得税政策问题的通知》 (财税 〔2010〕

110 号)、《国家税务总局关于进一步做好税收促进节能减 排工作的通知》(国税函〔2010〕180 号)、《国家税务总 局国家发展改革委关于落实节能服务企业合同能源管理项目 企业所得税优惠政策有关征收管理问题的公告》(国家税务 总局、国家发展改革委公告

2013 年第

77 号)以及《杭州市 经济和信息化委员会、杭州市国家税务局、杭州市地方税务 局关于下发合同能源管理项目减免税收操作流程 (试行办法) 的通知》(杭经信联资源〔2011〕188 号)的规定,节能服 务公司实施符合条件的合同能源管理项目,将项目中的增值 税应税货物转让给用能企业,暂免征收增值税;

符合企业所 得税税法有关规定的,自项目取得第一笔生产经营收入所属 纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第 六年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税. 按上述规定, 公司下属子公司杭州杭真节能科技有限公司于

2014 年取得 取得第一笔生产经营收入,

2014 年度、

2015 年享受免征收增 值税、免征企业所得税的税收优惠.税收优惠期满后,子公 司杭州杭真节能科技有限公司将按照规定执行正常税率,会 对公司利润水平产生影响.

8、公司客户受国家宏观经济及产业 政策影响较大 公司产品的下游行业主要涉及钢铁冶金、石油化工、航 空航天、电力发电、轻工、纺织、食品、医药等.其中,钢 铁冶金、石油化工、航空航天、电力发电等行业受到国家宏 观经济和产业政策的影响较大,国家对这些行业的产业政策 的调整可能会对公司经营产生影响.

9、原材料价格波动影响 公司的原材料包含容器制造、水环泵、罗茨泵、法兰、 阀门、罐盖车、规仪、电控柜、耐材砌筑、柴油机、喂丝机、 振动给料机、油缸、气缸、锅炉、五金、消耗品等,虽然供 应商众多,如果原材料的价格出现较大幅度波动,将对公司 经营产生影响.

10、市场开发的风险 公司合同能源管理属于新业务模式,符合国家倡导的节 能、环保、安全、高效的发展方向,各地政府陆续出台了多 项支持政策,公司产品已列入了国家节能技术推广目录(第 五批),但新产品市场的接受速度会受到国内设备采购传统 的影响, 起步有可能较慢. 另外公司产品属于大型定制设备, 使用周期较长,短时间内不会重复采购,如果公司不能持续 进行市场开发,将对公司经营产生影响. 本期重大风险是否发生重大变化: 否 公告编号:2016-039

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第二节公司概况

一、基本信息 公司中文全称 浙江杭真能源科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Hangzhen Energy Technology Co.,Ltd. 证券简称 杭真能源 证券代码

833903 法定代表人 任卫民 注册地址 杭州市余杭区中泰街道仙桥路

2 号 办公地址 杭州市余杭区中泰街道仙桥路

2 号 主办券商 广州证券股份有限公司 主办券商办公地址 广州市珠江新城珠江西路

5 号广州国际金融中心

19、20 楼 会计师事务所 众华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 陆士敏、奚晓茵 会计师事务所办公地址 中国上海市黄浦区中山南路

100 号金外滩国际广场

6 楼

二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 吕培先 电话 0571-88752556 传真 0571-88750313 电子邮箱 [email protected] 公司网址 www.westlake-vacuum.com 联系地址及邮政编码 杭州市余杭区中泰街道仙桥路

2 号,邮编

311121 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com. 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室................