PDF《北京昊华能源股份有限公司 北京昊华能源股份有限公司》

1 北京昊华 北京昊华 北京昊华 北京昊华能源股份有限公司 能源股份有限公司 能源股份有限公司 能源股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度

第一章

第一章

第一章

第一章 总总总总则则则则第一条 第一条 第一条 第一条 为进一步规范北京昊华能源股份有限公司(以下简称 公司 )内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披 露的公平原则,根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证 券法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上市公司信息披露管理办 法》及《公司章程》 、 《北京昊华能源股份有限公司信息披露制度》等 有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度.

第二条 第二条 第二条 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责,董事会秘书组织 实施. 第三条 第三条 第三条 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门, 协助董事会秘书具体负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及 备案等相关工作. 第四条 第四条 第四条 第四条 证券部是公司的信息披露职能部门.未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕 信息及信息披露的内容.对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音 (像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事 会秘书审核同意,方可对外报道、传送. 第五条 第五条 第五条 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分(子)公 司应做好内幕信息的保密工作.

第二章

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第二章

第二章 内幕信息及内幕信息知情人 内幕信息及内幕信息知情人 内幕信息及内幕信息知情人 内幕信息及内幕信息知情人

2 第六条 第六条 第六条 第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司 的经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚 未公开的信息. 尚未公开是指公司尚未在信息披露指定报刊《中国证券报》 、 《上 海证券报》和上海证券交易所网站正式披露的事项. 第七条 第七条 第七条 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化;

2、公司的重大投资行为和重大的购买处置财产决定;

3、公司订立借贷、购销、委托经营、委托理财、赠与、承包、租赁 等重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影 响;

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发 生大额赔偿责任;

5、公司发生重大亏损或者重大损失;

6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

7、公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动;

董事长或者总 经理无法履行职责;

8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控 制公司的情况发生较大变化;

9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

或者依法进入 破产程序、被责令关闭;

10、公司发生重大诉讼、仲裁事项涉及的金额或

12 个月内累计金额

3 占公司最近经审计的净资产 10%以上的,股东大会、董事会决议被 依法撤销或者宣告无效的;

11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行 政处罚;

公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调 查或者采取强制措施;

12、 新公布的法律、 法规、 规章、 行业政策可能对公司产生重大影响;

13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关 决议;

14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;

任一股东所持公司 5% 以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制 表决权;

15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

16、全部或主要业务停顿,或者生产资源的取得、产品销售方式或渠 道发生重要变化等;

17、公司为股东以外的法人或者个人提供担保,涉及的金额或

12 个 月内累计金额占公司最近经审计净资产的 10%以上的;

被担保人于债 务到期后

15 个工作日内未履行还款义务的;

被担保人出现破产、清 算及其他可能严重影响其还款能力的事件时;

18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果 产生重大影响的额外收益;

19、变更会计政策、会计估计;

20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被4有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

21、中国证监会规定的其他情形. 第八条 第八条 第八条 第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于:

1、公司董事、监事、高级管理人员;

2、持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;

3、公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

4、由于职务关系可以获取公司相关非公开信息的;

5、由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员,包括但不 限于保荐机构、会计师、律师等;

6、中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员.

第三章

第三章

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第三章 登记备案 登记备案 登记备案 登记备案 第九条 第九条 第九条 第九条 公司各单位应按照附件《公司内幕信息知情人登记表》要求 如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露 等各环节所有内幕信息知情人名单, 以及知情人知悉内幕信息的时间 等相关档案,并在报送内幕信息时一并将知情人名单报送证券部,供 公司自查和相关监管机构查询. 第十条 第十条 第十条 第十条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知 情人的姓名、职务、身份证号、部门、知悉的内幕信息、知悉的途径 及方式、知悉的时间等. 第十一条 第十一条 第十一条 第十一条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《北京昊华 能源股份有限公司内幕信息知情人登记备案表》 , 并于

5 个工作日内 交证券部备案. 证券部有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关

5 信息. 第十二条 第十二条 第十二条 第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、 各控股子公司主要负责人应当积极做好内幕信息知情人登记备案工 作, 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变 更情况.公司各职能部门、各分公司、各控股子公司应加强对内幕信 息管理,严格按照要求报告内幕信息并对有关人员进行登记. 第十三条 第十三条 第十三条 第十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务 机构等内幕信息知情人, 应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记 备案工作, 及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人 情况以及相关内幕信息知情人的变更情况. 第十四条 第十四条 第十四条 第十四条 内幕信息知情人登记备案材料存档至少保存三年以上. 第十五条 第十五条 第十五条 第十五条 有关信息公司将依据国家法律、中国证监会和上海证券交 易所有关规定及时披露.

第四章

第四章

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第四章 保密及处罚 保密及处罚 保密及处罚 保密及处罚 第十六条 第十六条 第十六条 第十六条 在内幕信息依法披露前,公司、控股股东及实际控制人应 将内幕信息知情人控制在最小范围内. 公司内幕信息知情人对其知晓 的内幕信息负有保密的责任,不得擅自以任何形式对外泄露,不得买 卖公司证券,不得建议或配合他人买卖公司证券. 第十七条 第十七条 第十七条 第十七条 对于其他内幕信息知情人,上市公司、控股股东及实际控 制人应在提供之前, 确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信 息保密的承诺,并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定, 督促其........