PDF《石药集团新诺威制药股份有限公司》

关于 石药集团新诺威制药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书

(五) 北京市东城区金宝街

89 号金宝大厦

11 层 邮编:100005 11F, Jinbao Tower,

89 Jinbao Street, Dongcheng District, Beijing 10005, P.

R.C. 电话(Tel): (86-10)

6652 3388 传真(Fax):(86-10)6652

3399 网址(Website): www.junzejun.com 电子信箱(E-mail):[email protected] 目录1问题 1.11

2 问题 2.42

3 问题 3.48

4 问题 4.53

5 问题 5.73

6 问题 7.75

7 问题 10.87 补充法律意见书

(五) 3-3-1-6-3 释义除非另有所指,本补充法律意见书所使用下列词语具有的含义如下: 发行人或者公司 指 石药集团新诺威制药股份有限公司, 系由石家庄制 药集团新诺威制药有限公司整体变更设立 新诺威有限 指 石家庄制药集团新诺威制药有限公司, 发行人的前 身, 发行人在该公司的基础上整体变更为股份有限 公司 各发起人 指 石药控股集团有限公司、 石家庄制药集团进出口贸 易有限公司,发行人共计

2 名发起人股东 石药控股 指 石药控股集团有限公司,发行人的发起人股东,其 设立时的名称为 石家庄制药集团有限公司 ,自2006 年11 月更名为 石药集团有限公司 , 自2013 年2月更名为 石药集团有限责任公司 ,自2016 年3月更名为现有名称 石药进出口 指 石家庄制药集团进出口贸易有限公司, 发行人的发 起人股东 石一药 指 石家庄市第一制药厂,曾为石药集团控股股东 石药集团 指 石药集团有限公司,香港联合交易所主板上市公 司,股票代码:1093,股票简称:石药集团.1992 年6月设立时的名称为 捷飞国际有限公司 ;

1992 年10 月名称变更为 中国制药企业投资有限公 司 ;

2003 年5月名称变更为 中国制药集团有限 公司 ;

中宜和合众 指 北京中宜和合众投资管理中心(有限合伙),曾为 发行人的间接股东,实际控制人控制的企业 中仁合众 指 北京中仁合众投资管理中心(有限合伙),曾为发 行人的间接股东,实际控制人控制的企业 中智合众 指 北京中智合众投资管理中心(有限合伙),曾为发 行人的间接股东,实际控制人控制的企业 中弘合众 指 北京中弘合众投资管理中心(有限合伙),曾为发 行人的间接股东,实际控制人控制的企业 补充法律意见书

(五) 3-3-1-6-4 中和合众 指 北京中和合众投资管理中心(有限合伙),曾为发 行人的间接股东,实际控制人控制的企业 佳曦控股 指 佳曦控股有限公司,英文名称 Dragon Merit Holdings Limited ,发行人的间接股东,实际控制 人控制的企业 联诚控股 指 联诚控股有限公司,英文名称 True Ally Holdings Limited , 发行人的间接股东, 实际控制人控制的 企业 进扬有限 指 进扬有限公司,英文名称 March Rise Limited , 曾为发行人的间接股东,实际控制人控制的企业 卓择有限 指 卓择有限公司,英文名称 Massive Top Limited , 曾为发行人的间接股东,实际控制人控制的企业 建诚有限、建诚公 司指建诚有限公司,英文名称 Key Honesty Limited , 发行人的间接股东,实际控制人控制的企业 欣景公司 指 欣景有限公司,英文名称 Joyful Horizon Limited , 曾为石药集团股东 佳领投资 指 佳领投资有限公司,英文名称 Jinling Investment Limited ,曾为石药集团股东 和择公司 指 和择有限公司,英文名称 Harmonic Choice Limited ,卓择有限下属企业 鼎大集团 指 鼎大集团有限公司, 英文名称 Massive Giant Group Limited , 发行人的间接股东, 实际控制人控制的 企业 康日控股 指 康日控股有限公司, 英文名称 Robust Sun Holdings Limited ,发行人的间接股东,实际控制人控制的 企业 共成国际 指 共成国际有限公司,英文名称 Common Success International Limited ,发行人的间接股东 诗薇制药 指 中国诗薇制药有限公司,英文名称 China Charmaine pharmaceutical Company Limited ,石药 控股下属企业 恩必普药业 指 石药集团恩必普药业有限公司, 发行人的现有股东 欧意药业 指 石药集团欧意药业有限公司, 恩必普药业全资子公 司,发行人的现有股东 补充法律意见书

(五) 3-3-1-6-5 中诚信担保 指 河北中诚信担保保证有限公司, 曾为发行人的股东 中诺泰州 指 石药集团中诺药业(泰州)有限公司,发行人全资 子公司 河北果维康 指 河北中诺果维康保健品有限公司, 发行人全资子公 司 泰州果维康 指 石药集团泰州果维康保健品有限公司, 河北果维康 全资子公司 中奇制药 指 石药集团中奇制药技术(石家庄)有限公司,实际 控制人控制的企业 中诺药业 指 石药集团中诺药业(石家庄)有限公司,实际控制 人控制的企业 中润制药 指 石药集团河北中润制药有限公司, 曾为发行人子公 司中诺泰州的股东 江苏泰诺 指 江苏泰诺医药有限公司,实际控制人控制的企业 安沃勤 指 石药集团安沃勤医药(泰州)有限公司,江苏泰诺 控股子公司 石药圣雪 指 石药集团圣雪葡萄糖有限责任公司, 实际控制人控 制的企业 维生药业 指 石药集团维生药业(石家庄)有限公司,实际控制 人控制的企业 中诚物流 指 石药集团中诚医药物流有限公司, 中诺药业控股子 公司 佳领医药 指 河北佳领医药有限公司,实际控制人控制的企业 宏源热电 指 河北宏源热电有限责任公司 中硕药业 指 石家庄中硕药业有限公司 《发起人协议》 指 各发起人于

2008 年3月16 日签署的 《石药集团新 诺威制药股份有限公司发起人协议》 商务部 指 中华人民共和国商务部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 石家庄市政府 指 石家庄市人民政府,曾为发行人实际控制人 石家庄市国资委 指 石家庄市人民政府国有资产监督管理委员会, 曾为 发行人实际控制人 联想控股 指 联想控股有限公司,曾为发行人实际控制人 补充法律意见书

(五) 3-3-1-6-6 弘毅三期基金 指Hony Capital Fund III, L.P 石家庄工商局 指 石家庄市工商行政管理局 藁城区工商局 指 石家庄市藁城区工商行政管理局 泰州高新区市场监 督管理局 指 泰州医药高新技术产业开发区市场监督管理局 国家食药总局 指 国家食品药品监督管理总局 河北省食药局 指 河北省食品药品监督管理局 江苏省食药局 指 江苏省食品药品监督管理局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法(2018 修正)》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法(2014 年修订)》 《创业板管理办 法》 指 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 (2018 年修正)》 《治理准则》 指 《上市公司治理准则》(证监发[2002]1号) 《章程指引》 指 《上市公司章程指引(2016 年第二次修订)》 《上市规则》 指 《深圳证券........