PDF《宁波韵升股份有限公司 关于限制性股票激励计划之预留股票授...》

1 证券代码:600366 证券简称:宁波韵升 编号:2016-020 宁波韵升股份有限公司 关于限制性股票激励计划之预留股票授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要内容提示: ? 预留限制性股票登记日:2016 年6月16 日?预留限制性股票登记数量:137.50 万股 根据宁波韵升股份有限公司(以下简称"公司") 《限制性股票激励计划(草 案修订稿) 》 (以下简称"激励计划"或"本次激励计划" ),公司已经完成限制性 股票激励计划之预留股票(以下简称"限制性股票" )授予及登记工作,现将授予 结果公告如下:

一、限制性股票授予情况

(一)限制性股票的授予情况:

2016 年3月29 日,公司第八届董事会第八次会议审议通过了 《关于向激励对 象授予预留限制性股票的议案》 ,被授予限制性股票的人员已于

2016 年5月13 日 完成认购款项缴纳,具体情况如下:

1、授予日:2016 年3月31 日.

2、授予数量:137.50 万股.因部分被激励对象离职或放弃认购拟授予的限制 性股票,本次限制性股票原拟授予 140.20 万股,现确认实际认购数量为 137.50 万股.

3、授予人数:71 人.因激励对象董亚芳、危义新和周晓庆因个人原因自愿放 弃认购拟向其授予的限制性股票,公司限制性股票激励计划名单作如下调整:本 次限制性股票原拟授予

74 人,现确认实际授予人数为

71 人.

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4、授予价格:9.46 元/股.根据《激励计划》的规定,若在本限制性股票授 予前公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或派息等事 项,公司将对限制性股票的授予价格进行相应调整.2016 年4月20 日公司召开的

2015 年年度股东大会审议通过《2015 年度利润分配的预案》 ,即每股派发现金红 利0.2 元,依据《激励计划》的规定及股东大会的授权,公司董事会决定对限制 性股票授予价格进行调整,调整前的授予价格为 9.66 元/股,调整后的授予价格 为9.46 元/股.

5、股票来源:公司向激励对象定向发行的人民币普通股(A 股)新股.

(二)激励对象名单及授予情况: 激励对象 拟分配的 数量(万股) 占本次授予 总量的比例(%) 占股本总额 的比例(%) 中层管理人员、 核心技术(业务) 人员(71 人) 137.50 100% 0.24%

二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况 本次激励计划的有效期为

4 年,自限制性股票授予之日起至所有限制性股票 解锁或回购注销完毕之日止. 本次激励计划授予的限制性股票在授予日起满

12 个月后分

3 期解锁,每期解 锁的比例分别为 30%、30%、40%,实际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价 结果挂钩.具体解锁安排如下表所示: 解锁安排 解锁时间 解锁比例 第一次解锁 自授予日起

12 个月后的首个交易日起至本次授予日起

24 个月内的最后一个交易日当日止 30% 第二次解锁 自授予日起

24 个月后的首个交易日起至本次授予日起

36 个月内的最后一个交易日当日止 30% 第三次解锁 自授予日起

36 个月后的首个交易日起至本次授予日起

48 个月内的最后一个交易日当日止 40%

三、限制性股票认购资金的验资情况

3 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)于2016 年5月16 日出具了天衡验字 (2016)00081 号《验资报告》 ,审验了公司截至

2016 年5月13 日止的新增注册 资本及股本情况,认为: 贵公司原注册资本为人民币 556,421,925.00 元,股本为 556,421,925.00 元. 根据

2016 年4月7日,贵公司第八届董事会第九次会议审议通过的《关于回购注 销不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》, 贵公司回 购注销限制性股票

31 万股,回购价格为 8.23 元/股.该次回购注销完成后,限制 性股票激励计划的第一次激励对象总人数将调整为

153 名,授予的限制性股票数 量将调整为 2,017 万股.贵公司总股本从注销限制性股票前 556,421,925 股减至 556,111,925 股.根据贵公司股东大会的授权,贵公司第八届董事会第八次会议决 议于

2016 年3月29 日审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 的规定,贵公司此次股权激励对象共计

71 人申购贵公司限制性股票(人民币普通 股)1,375,000 股,每股面值人民币 1.00 元,每股授予价格为 9.46 元,贵公司新 增注册资本人民币 1,375,000.00 元,变更后注册资本为人民币 557,486,925.00 元.经我们审验,截至

2016 年5月13 日止,贵公司对回购的限制性股票

31 万股 已注销,并已实际收到洪丰、杨莉莉等

71 名股权激励对象缴纳的出资款人民币 13,007,500.00 元,其中:新增注册资本人民币 1,375,000.00 元,资本公积人民 币11,632,500.00 元,均为货币出资. 贵公司本次增资前的注册资本人民币 556,421,925.00 元,股本人民币 556,421,925.00 元,已经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于

2015 年12 月24 日出具天衡验字(2015)02160 号验资报告.截至

2016 年5月13 日止, 变更后的注册资本人民币 557,486,925.00 元,累计股本人民币 557,486,925.00 元.

四、限制性股票的登记情况

2016 年6月16 日,公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成,中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》 .

五、授予前后对公司控股股东的影响 公司本次限制性股票授予完成后,公司股份总数将由原来的 556,111,925 股 增加至 557,486,925 股,导致公司控股股东持股比例发生变动.

4 本次限制性股票授予完成前,公司控股股东――韵升控股集团有限公司持有 本公司股份 174,895,630 股,占公司股份总数的 31.43%.公司控股股东的产权及 控制关系如下图所示. 本次限制性股票授予完成后,韵升控股集团有限公司持有本公司股份 174,895,630 股保持不变,占公司股份总数的比例下降至 31.37%,但韵升控股集 团有限公司仍然为公司的控股股东.本次限制性股票授予未导致公司控股股东发 生变化. 本次限制性股票授予完成后,公司控股股东的产权及控制关系如下图所示:

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六、股权结构变动情况 单位:股 类别 变动前 本次变动 变动后 有限售条件股份 35,563,175 1,375,000 36,938,175 无限售条件股份 520,548,750

0 520,548,750 总计 556,111,925 1,375,000 557,486,925

七、本次募集资金使用计划 公司本次激励计划通过增发限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动 资金.

八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响 根据《企业会计准则第

11 号――股份支付》 ,公司本次《股权激励计划》限 制性股票的授予对公司相关年度财务报告状况和经营成果将产生一定的影响. 鉴于董事会已确定限制性股票的授予日为

2016 年3月31 日;

同时根据《限制 性股票激励计划》 ,公司的股权激励成本将按照《企业会计准则第

11 号―股份支 付》按年进行分摊,将影响今后几年的财务状况和经营成果.据测算,限制性股 票成本摊销情况见下表: 项目名称

2016 年2017 年2018 年2019 年 合计 摊销金额(万元) 72.25 96.34 96.34 24.08 289.01 本计划的成本将在经常性损益中列支. 公司以目前信息初步估计,在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下, 限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响,从而对业绩考核指标中 的净利润增长率等指标造成影响,但影响不大. 若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用,由此激发管理团队 的积极性,提高经营效率,降低公司成本,激励计划带来的公司业绩提升将远高 于因其带来的费用增加. 上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据,应以会计师事务所出 具的年度审计报告为准.

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九、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》

2、天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天衡验字(2016)00081 号《验 资报告》 特此公告. 宁波韵升股份有限公司 董事会2016 年6月18 日