PDF《上海电气集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告》

股票代码:601727 证券简称:上海电气 编号:临2017-023 公司债代码:122224 公司债简称:12电气02 可转债代码:113008 可转债简称:电气转债 上海电气集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要内容提示: ? 转股情况(公司可转债自

2017 年1月1日至

2017 年3月31 日期间未 发生转股情况) ? 公司尚未转股的可转债金额为 5,992,682,000 元,占可转债发行总量的 比例为 99.88%

一、可转债发行上市概况

(一)上海电气集团股份有限公司(以下简称"发行人"、"公司"或"上海电 气")公开发行A股可转换公司债券(以下简称"电气转债")已获得中国证券 监督管理委员会证监许可[2015]84号文核准.本次发行的可转换公司债券简称 为"电气转债",债券代码为"113008". 本次发行人民币60亿元可转债,每 张面值为人民币100元,共计6,000万张(600万手).

(二)经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意,公司60亿 元可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称 "电气转债",债券交易代码"113008".

(三)根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定,公司本 次发行的电气转债自

2015 年8月3日起可转换为公司股份,电气转债的初始转 股价格为 10.72 元/股,最新转股价格为 10.65 元/股.

二、可转债本次转股情况

(一)因电气转债自

2016 年8月31 日起停牌至今,电气转债自

2017 年1月1日至

2017 年3月31 日期间未发生转股情况.电气转债累计因转股形成的 股份数量为 686,400 股,占转债转股前公司已发行股份总额的比例为 0.006%.

(二)公司尚未转股的可转债金额为 5,992,682,000 元, 占可转债发行总量 的比例为 99.88%.

三、股本变动情况 单位:股 股份类别 变动前 (2016 年12 月31 日) 本次可转债 转股 变动后 (2017 年3月31 日) 无限售条件流通股 12,824,313,060

0 12,824,313,060 限售流通股 606,843,370

0 606,843,370 总股本 13,431,156,430

0 13,431,156,430

四、其他 联系部门: 联系人: 公司董事会秘书室 钱文康

电话: 021-3326

1888 传真: 021-3469

5780 上海电气集团股份有限公司

2017 年4月5日?报备文件 发行人证券登记查询证明