PDF《上海电气集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告》

股票代码:601727 证券简称:上海电气 编号:临2019-028 可转债代码:113008 可转债简称:电气转债 上海电气集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要内容提示: ? 转股情况: 电气转债自

2019 年1月1日至

2019 年3月31 日期间转股的 金额为 1,832,000 元, 因转股形成的股份数量为 352,962 股,占可转债转股前公 司已发行股份总额的比例为 0.003%. ? 公司尚未转股的可转债金额为 5,990,631,000 元,占可转债发行总量的 比例为 99.84%.

一、可转债发行上市概况

(一)上海电气集团股份有限公司(以下简称 "公司")公开发行A股可转 换公司债券(以下简称"电气转债")获得中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]84号文核准.本次发行的可转换公司债券简称为"电气转债",债券代码 为"113008".本次发行人民币60亿元可转债,每张面值为人民币100元,共计 6,000万张(600万手).

(二)经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意,公司60亿元 可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称"电 气转债",债券交易代码"113008".

(三)根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定,公司本 次发行的电气转债自

2015 年8月3日起可转换为公司股份,电气转债的初始转 股价格为人民币 10.72 元/股. 根据 《可转换公司债券募集说明书》 , 公司于

2018 年12 月12 日向下修正电气转债的转股价格. 电气转债最新的转股价格为人民币 5.19 元/股.

二、可转债本次转股情况

(一)本次电气转债转股期间为

2019 年1月1日至

2019 年3月31 日,本 次电气转债转股的金额为 1,832,000 元,因转股形成的股份数量为 352,962 股, 占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 0.003%.公司累计因可转债转股 形成的股份数量为 1,063,620 股, 占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 0.008%.

(二)公司尚未转股的可转债金额为 5,990,631,000 元, 占可转债发行总量 的比例为 99.84%.

三、股本变动情况 单位:股 股份类别 变动前 (2018 年12 月31 日) 本次可转 债转股 变动后 (2019 年3月31 日)

一、无限售条件流通股 12,963,033,574 352,962 12,963,386,536

1、无限售条件流通 A 股9,990,121,574 352,962 9,990,474,536

2、无限售条件流通 H 股2,972,912,000

0 2,972,912,000

二、限售流通股 1,762,153,885

0 1,762,153,885 总股本 14,725,187,459 352,962 14,725,540,421

四、其他 联系部门: 联系人: 公司董事会办公室 钱文康

电话: 021-3326

1888 传真: 021-3469

5780 上海电气集团股份有限公司

2019 年4月2日?报备文件 发行人证券登记查询证明