PDF《四川信托有限公司》

1 四川信托有限公司

2016 年度报告摘要 二一七年四月

2 重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

公司独立董事李光金、熊敬英、王元声明:保证本报告的内容真实、准确、 完整. 致同会计师事务所对本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 公司董事长牟跃先生、总裁刘景峰先生、财务总监胡应福先生声明:保证本 年度财务报告的真实、完整.

3 目录

第一节 公司概况

第二节 公司治理

第三节 经营概况

第四节 会计报表

第五节 会计报表附注

第六节 财务情况说明书

第七节 特别事项揭示

第八节 公司监事会意见

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第一节 公司概况

一、公司简介 四川信托有限公司(以下简称 公司 )是在四川省信托投资公司、四川省 建设信托投资公司整顿重组, 合并部分优质资产并引入战略投资者的基础上改制 设立的信托公司, 于2010 年11 月28 日正式开业. 目前, 公司注册资本

35 亿元, 共有

10 家股东,包括省内外大型的国有企业、民营企业、上市公司等,管理信 托资产规模逾

3000 亿元.

(一)公司法定中文名称:四川信托有限公司 公司法定英文名称:Sichuan Trust Co.,Ltd.(缩写为 SCTC)

(二)公司法定代表人:牟跃

(三)公司注册地址:成都市锦江区人民南路2段18号川信红照壁大厦 邮政编码:610016 公司国际互联

网址:http://www.schtrust.com 电子信箱:[email protected]

(四)信息披露事务负责人:陈洪亮 信息披露事务联系人:胡杨帆

电话:028-86200639 传真:028-86200678 电子

邮箱:[email protected]

(五)公司选定的信息披露报纸:《金融时报》、《中国证券报》、《上海 证券报》 公司年度报告将备置在公司营业场所及网站供查询.

(六)公司聘请的会计师事务所名称:致同会计师事务所 联系地址:四川省成都市青羊工业集中发展区(东区)敬业路

229 号H区7幢501 号 公司常年法律顾问:泰和泰律师事务所 联系地址:成都高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心16-17楼5

二、组织结构

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第二节 公司治理

一、公司治理结构

(一)股东 报告期末公司股东总数为

10 个,持有本公司 10%以上(含10%)股份(或出 资比例)的股东分别为:四川宏达(集团)有限公司、中海信托股份有限公司、 四川宏达股份有限公司. 股东名称 持股比例 (%) 法人代表 注册资本 注册地址 主要经营业务及主要财务 情况 四川宏达(集团)有限公司 32.0388 刘军 12.5 亿元 四川省什邡 市师古镇成 林村 化工机械制造及设备检测、 安装;

化工产品及原销售及 进出口业务;

对旅游业、房 地产业、 采矿业、 化工行业、 贸易业、餐饮娱乐业、仓储 业投资;

房地产开发及物业 管理;

旅游产品开发. 中海信托股份 有限公司 30.2534 黄晓峰

25 亿元 上海市黄浦 区蒙自路

763 号36 楼 信托投行业务、资产管理业 务及事务性信托业务.截至

2016 年底,公司资产总额 107.33 亿元,净资产 44.47 亿元.公司管理信托资产规 模达到 3,453.43 亿元,实 现营业收入 13.83 亿元,利 润总额 12.10 亿元,净利润 10.42 亿元.(经审计) 四川宏达股份 有限公司 22.1605 王国成 20.32 亿元 四川省什邡 市师古镇慈 山村 主要从事冶金、化工、矿山 开采及酒店.(主要财务情 况以上市公司披露的为准) 股东间关联关系情况:四川宏达(集团)有限公司与四川宏达股份有限公司 的实际控制人同为刘沧龙先生.

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(二)董事、董事会及其下属委员会 (董事长、副董事长、董事) 姓名 职务 性别年龄选任日期 所推举的 股东名称 该股东持 股比例 (%) 简要履历 牟跃 董事长 男57

2015 年8月四川宏达 (集团) 有限公司 32.0388 曾任四川省忠县、仪陇县人民政 府副县长,四川省证券监督管理 办公室发行上市部主任,中国证 券监督管理委员会四川监管局 上市公司监管处处长、机构监管 处处长;

四川宏达(集团)有限 公司董事、副总裁;

四川宏达股 份有限公司副董事长;

宏信证券 有限责任公司党委书记、董事. 现任四川信托有限公司董事长. 黄晓峰 副董事 长男51

2016 年11 月 中海信托 股份有限 公司 30.2534 曾任中国海洋石油有限公司资 金融资部总经理,中海石油财务 有限责任公司董事、总经理.现 任中海信托股份有限公司党委 书记、总裁. 刘军 董事 男35

2016 年11 月 四川宏达 股份有限 公司 22.1605 曾任四川宏达集团总裁助理、副 总裁,四川宏达集团董事局董 事、副总裁、总裁,和兴证券经 纪有限责任公司(现为宏信证券 有限责任公司)董事.现任四川 宏达(集团)有限公司副董事长. 朱开友 董事 男61

2010 年11 月 汇源集团 有限公司 3.8436 曾任成都市金牛区医药管理局 及物资局局长、成都汇源光缆厂 厂长.现任汇源集团有限公司董 事长,西部汇源矿业有限公司董 事长,四川电器集团股份有限公 司董事长,成都新汇源医药有限 公司董事长,四川省政协委员等 职务. (独立董事) 姓名 所在单位及 职务 性别年龄选任 日期 所推举的 股东名称 该股东 持股比 简要履历

8 例(%) 王元 中美国际保 险销售服务 有限公司首 席风险官 女60

2015 年4月中海信托 股份有限 公司 30.2534 先后在泰康人寿保险股份有限 公司稽核部、合规法律部、法律 部工作,担任过员工监事、公司 法律责任人. 李光金 四川大学商 学院教授、 博士导师 男50

2013 年11 月 四川宏达 (集团) 有 限公司 32.0388 曾在西南交通大学经济管理学 院任教;

在四川联合大学管理工 程系任教,并担任系科研秘书;

在四川大学工商管理学院任教, 担任副院长,先后主管过硕士与 博士研究生、MBA、ME、外事、 EMBA 等工作,其中

2003 年7月晋 升教授,后被聘为博士导师. 熊敬英 达成铁路有 限责任公司 副总经理 女50

2010 年11 月 成都铁路 局3.5691 曾任成都铁路局成都车务段助 理经济师,成都铁路局财务处会 计师、高级会计师、副科长、科长,成都铁路局国资办任副主 任、主任,成都铁路局财务处副 处长. (董事会下属委员会) 董事会下属委员会 职责 组成人员名单 职务 风险管理与关联交 易控制委员会 研究公司发生重大、 突发性事项的对策;

研究制定总体风险管理、关联交易控制 政策供董事会审议;

研究公司风险管理 的战略结构和资源,并使之与公司的内 部风险管理政策相兼容;

研究重要的风 险边界;

对相关的风险管理、关联交易 控制政策进行监督、审查和向董事会提 出建议等. 王元 独立董事 黄晓峰 副董事长 熊敬英 独立董事 提名委员会 研究董事和总裁的选择标准和程序并提 出建议;

广泛搜寻合格的董事和总裁人 选;

对董事候选人和总裁人选进行审查 并提出建议等. 牟跃 董事长 黄晓峰 副董事长 刘军 董事

9 信托委员会 调查研究信托行业的发展变化,对公司 信托业务的发展方向和战略规划进行研 究和提出建议;

审议单个主动管理集合 信托规模超过

15 亿元 (含) 以上的融资 类集合信托项目;

审议集合资金计划

3 亿元 (含) 以上,除信政合作业务中应收 账款质押项目外,以信用融资、 保证担保 的,或以非上市公司且非金融机构股权 质押的,或其他存有风险敞口方式(抵 押物评估价值不能覆盖信托本金)为融 资方提供融资的;

针对中国银行业监督 管理委员会及其派出机构检查公司信托 业务后要求董事会组织整改的问题,研 究提出具体措施;

当公司或股东利益与 受益人利益发生冲突时,研究提出维护 受益人权益的具体措施等. 李光金 独立董事 牟跃 董事长 朱开友 董事 审计委员会 提议聘请或更换外部审计机构;

监督公 司的内部审计制度及其实施;

负责内部 审计与外部审计之间的沟通;

审核公司 的财务信息及其披露;

审查公司内控制 度等. 熊敬英 独立董事 李光金 独立董事 刘军 董事

(三)监事、监事会及其下属委员会 姓名 职务 性别年龄选任日期 所推举的股 东名称 股东持 股比例 (%) 简要履历 孔维文 监事会 主席 男53

2016 年4月公司职工 - 曾任四川银监局办公室主任, 达州银监分局局长,四川信托 首席风控官、副总裁.现任四 川信托监事会主席、 工会主席. 严俊波 监事 男58

2010 年11 月 四川濠吉食 品(集团) 有限责任公 司5.0422 四川濠吉集团创始人,全国人 大代表. 现任四川濠吉食品 (集团)有限责任公司董事长兼总 经理,集团党委书记. 王静轶 监事 女40

2013 年1月四川省投资 集团有限责 任公司 1.3924 曾任四川川投资产管理有限责 任公司财务经理、四川川投水 务集团有限公司副总会计师. 现任四川省投资集团有限责任

10 公司资金财务部副经理.

(四)高级管理人员 报告期末,公司在职高级管理人员情况如下: 姓名 职务 性别 年龄选任日期 金融 从业 年限 学历 专业 简要履历 刘景峰 总裁 男49

2015 年7月23 硕士 经济学 曾任中融国际信托投资有 限公司投资银行部副总经 理、 中融国际信托投资有限 公司北京业务部总经理、 中 融国际信托投资有限公司 副总裁、 中植集团有限公司 总裁、四川信托副总裁.现 任四川信托总裁. 陈洪亮 常务副 总裁 男55

2011 年10 月25 硕士 工商管 理 曾任中国银行遂宁分行行 长, 四川宏达集团有限公司 副总裁、四川信托副董事 长. 现任四川信托常务副总 裁. 周可彤 副总裁 兼首席 风控官 男48

2012 年8月29 本科 金融学 曾任四川银监局现场检查 六处处长, 非银行金融机构 监管处处长. 现任四川信托 副总裁兼首席风控官. 向前友 副总裁 男56

2011 年11 月26 硕士 工商管 理 曾任中国银行自贡分行行 长、党委书记,中国银行四 川省分行公司业务处处长, 中国银行德阳分行行长 、 党委书记, 四川信托副董事 长、党委书记. 刘学川 副总裁 男52

2016 年11 月18 ........