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* 第一部分 社会评价及其分析框架 *本课程材料中所述观点为作者观点,不一定代表亚洲开发银行、亚行理事会或其代表的政府的观点和政策.

亚洲开发银行不担保本课件中所含数据的准确性,而且对使用这些数据所产生的后果不承担责任.使用术语 国别 不代表作者或亚洲开发银行对任何地域实体的合法性或其它法律地位的任何判断. * 为什么在发展项目中进行社会评价非常重要? 在项目的周期中,社会评价的角色是什么? 借助什么样的方法和工具才能进行好的社会评价? 社会评价的一般 分析框架是什么? 什么是社会评价? 如何在不同的情况下 找出与社会评价相关的内容? 重点介绍 *

一、什么是社会评价? 通过参与式工具使项目涉及到的各利益相关者,特别是利益相关者中经常会被忽略的群体,如贫困群体、妇女、少数民族等参与项目设计以及决策的过程;

识别与分析项目的社会影响与社会风险;

提出完善项目设计以及促进项目可持续运营的建议,以实现项目设计目标. * 同一群体对不同项目的要求、所面临的问题以及他们与项目之间的相互关 系也是不同的(见图1). * 贫困分析 社会风险分析 社会因素分析 亚行的社会评价侧重三个维度 * 贫困和社会分析 贫困分析 社会因素分析 社会风险分析 少数民族 非自愿移民 劳动力雇佣 支付能力 艾滋病传播以及贩卖人口等风险 图2 贫困和社会分析结构图 对地区、群体及个人的减贫的作用以及贫困群体在项目中的受益和受损 利益相关者分析 项目的影响分析 社会性别分析 协商和参与 * 亚行形成了基本完善的政策体系:

二、社会评价的政策体系 初步的社会分析 识别项目的关键社会因素 制定不同的具体行动计划 * * 1.社会因素寓于项目建设目标中 减贫是亚行最关注的社会因素之一 提高妇女地位是亚行的五大战略目标之一 重视人类可持续发展 重视安全保障措施

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三、社会评价与项目 *

2、社会评价贯穿于项目周期中 项目周期各阶段侧重的社会评价工作内容与方法不同:鉴别阶段:进行初步的社会分析准备阶段:进行详细的社会分析实施阶段:进行社会发展行动计划的监测完工阶段:评价社会目标是否实现 后评价阶段:总结经验教训 *

3、不同类别的项目中,社会评价的共性与差异 共性 进行利益相关者分析,不同群体从项目中的受益情况;

进行贫困分析,项目的减贫作用;

社会分析,项目的正负面社会影响进行分析、用社会性别的视角评价项目;

识别潜在的社会风险,制定相应的行动计划确保各利益相关者对项目的参与. * 异性: 1.交通项目2.环境项目3.水利项目4.能源项目5.农业发展项目6.自然资源管理项目 *

四、社会评价的分析框架 图4 项目周期各阶段社会评价的关联 * 亚行的社会发展专家在实地调查进行初始的贫困和社会分析(Initial Poverty and Social Analysis,简称IPSA),制定工作大纲(Terms of Reference,简称TOR),为下一阶段的社会评价工作进行指导.

1、项目鉴别阶段的社会评价 * a.初始的贫困和社会分析(IPSA) 初始的贫困和社会分析需要识别的问题主要包括:项目可能影响的贫困群体. 识别利益相关者,初步确定利益相关者参与和协商的机制. 社会性别. 非自愿移民.少数民族.潜在的社会风险:劳动力失业风险;

支付能力与支付意愿的风险、艾滋病传播的风险等. * b.工作大纲(TOR) 明确项目社会评价所需资源以及工作任务分配,包括:进行贫困、社会和少数民族分析等所需人员投入;

各专家所要进行的工作和任务(根据项目不同而有所区别);

工作时间安排 * 2.项目准备阶段的社会评价 社会发展方面的技术援助专家根据初始贫困和社会分析(IPSA)以及项目的工作大纲(TOR)进行. * 图5 项目准备阶段社会评价的分析框架 * a.贫困和社会分析(PSA)的内容 项目区的社会经济状况社会效益分析 贫困分析 社会性别分析 协商和参与机制社会保障和其他社会风险 * b.减贫和社会战略摘要(SPRSS) 贫困分析和战略;

社会分析和战略;

社会保障和其他社会风险;

监测和评估. * 3.项目实施阶段的社会评价 项目的实施阶段社会评价工作主要任务是监督与评价(Monitoring and Evaluation,简称M&

E). 项目实施阶段的监测通常又包括内部监测和外部监测. * 图6项目实施阶段的社会评价分析框架 * 项目完工后的12-24个月内,在项目业主或执行机构的配合下,由亚行项目业务部门向银行董事会和行政当局提交项目完工报告(Project Completion Report ,PCR). 4.项目完工报告阶段的社会评价 * 该阶段社会评价的主要任务是: 回顾和总结项目的执行情况进行;

评价项目社会目标的实现程度;

分析主要社会影响因素;

评价项目的收益和可持续性;

分析项目运营的主要风险;

总结经验教训. * 5.项目后评价阶段的社会评价 项目独立后评价在项目完工3 - 5年后,是由亚行的独立评价局组织社会发展专家对已经完成的项目进行抽查,通过收集资料、现场调查和分析讨论,编写项目的后评价报告. * 该阶段社会评价的主要任务是: 项目影响分析;

项目可持续性分析;

项目与社会的相互适应性分析;

评价项目设计是否合理;

确定项目预期的社会发展目标是否实现;

社会风险事项识别与社会行动计划是否合理并有效实施;

项目的主要效益指标是否实现;

社会政策的适用性编写后评价报告. * 阶段比较方面 项目完工阶段 项目后评价阶段 评价的时点 项目完工报告一般在项目完成后的12-24个月内 一般在项目完工后3~5年内 评价的主体 项目办、亚行的业务局 亚行后评价局(一般委托有经验的社会专家) 评价的目的 对项目进行竣工验收、总结经验教训. 完善亚行社会保障政策,提高类似项目决策与管理水平. 评价的内容 依据项目的设计框架,社会发展行动计划等文件,对项目的社会目标、产出、成果等进行对比分析,评价贷款约文的执行情况;

评价机构的表现;

评价项目的社会效益以及实现社会效益的机制,并提出经验教训. 通过项目的影响分析;

项目的可持续性分析;

项目与社会的相互适应性分析,评价项目设计是否合理,确定项目预期的社会发展目标是否实现,项目的主要效益指标是否实现,总结经验教训,为未来完善社会保障政策,提高项目的决策和管理水平提出建议. 评价的成果 项目完工报告 项目后评价报告 项目完工报告阶段与项目独立后评价阶段的社会评价比较 *

五、社会评价方法 利益相关者分析参与式评价方法 *

1、利益相关者分析 什么是利益相关者? 利益相关者分析的步骤: i)界定利益相关者;

ii)分析利益相关者的利益所在及项目对其利益所产生的影响;

iii)对每一个利益相关者的重要性和影响力进行分析;

iv)为各个利益相关群体制定参与项目建设的方式. 问卷法 座谈会 画图法 排序 利益相关者分析

2 .参与式社会评价的方法 运用参与式的方法进行社会评价的具体工具主要包括以下几种: ADB 文献查阅 访谈法 表2 参与式社会评价方法比较表 ADB 应设法采取各种必要措施使诸如贫困人口、老人、妇女以及少数民族等弱势群体成为项目的积极参与者. 利益相关者参与到社会评价中 利益相关者分析 需要注意所列问题的客观性以及所赋分值的合理性. 易于比较 排序 最好在社区/村庄内进行.由村民们自己完成. 直观、易懂 画图 需要根据项目目标、内容确定收集文献的种类和范围 最基础的方法 文献查阅 针对某些特定问题,准备详细的访谈提纲.注意访谈技巧的运用. 可以获得有关个人的行为、动机、态度等的深入调查. 访谈法 应具有代表性,人数以5―7人为宜.拟定访问提纲.考虑不同群体. 调查对象之间的社会互动 座谈会 把为调查者着想作为问卷设计的出发点通常使用配额抽样的方法进行抽样. 最常用的资料收集方法 问卷法 需要注意的问题 特点 方法 * 项目周期 社会评价方法以及分析工具 项目鉴别阶段 座谈会:向有关政府部门的相关人员介绍社会评价的目的、方法以及参与的方法,使其充分了解社评的重要性并获得他们的支持;

访谈:了解与分析项目的社会影响;

文献查阅:收集项目所在地的相关资料;

利益群体分析:对潜在和可能受项目影响的人群进行鉴别. 项目准备阶段 问卷法:了解被调查者的基本情况,通过调查,得出统计结论;

座谈会:重点强调的是要有不同群体的参与,同时了解利益相关群体所关心的问题;

访谈和小组讨论:讨论一些敏感或共同关心的问题;

画图:社评组成员可以通过不同的

图表,了解需要的信息.为接下来的社会评价提供依据;

排序:按照目标人口各子群体对其需求和需要的程度,进行先后排序.利益群体分析:根据项目的目标,对项目各利益群体的重要性作出评价. 项目实施(监测)阶段 座谈会:了解项目的正面影响、负面影响,各种行动计划和措施的实现程度;

访谈:考察项目的完成程度、实施情况和存在的问题等;

文献查阅:查阅当地政府有关社会、经济方面的统计以及其他文献资料;

利益相关者分析:提出在项目实施中对各种利益群体采取的措施. 项目完工报告阶段 座谈会:了解项目的社会影响及存在的问题;

访谈:考察项目的完成程度、实施情况和存在的问题等;

文献查阅:查阅项目前期各个阶段的报告以及有关社会、经济方面的文献资料;

有无项目比较法:分析项目带来的各种效益与影响的程度.逻辑框架分析法:将项目的宏观目标、直接目标、产出、活动等用矩阵表示. 项目后评估阶段 与完工报告相似 表4 项目周期各阶段使用的社会评价方法以及分析工具 3.项目不同周期运用的社会评价方法及分析工具 * 不同类型的项目所使用的社会评价方法以及分析工具的侧重点不同. 4.不同类型项目的社会评价方法以及分析工具 * 项目类型 社会评价方法以及分析工具 交通项目 问卷调查:其中要涉及到受影响人群的基本的社会经济情况、关注不同群体的需求、自我评价及意见、改善的交通服务费的支付能力和支付意愿、优化线路选择的问题等;

座谈会:了解移民及相关群体的想法和项目的实施进度、男性和女性获得和使用交通服务的情况、项目创造的就业机会、了解贫困群体能否从项目中受益等情况;

排序:移民所关心问题的重要性;

利益相关者分析:交通使用者、受项目征地拆迁影响人、相关机构等 环境项目 问卷调查:环境服务支付能力和支付意愿.访谈:以了解不同群体的意愿和要求.座谈会:了解依靠土地和水资源谋生的农村家庭的需要、征地移民的相关情况、男性和女性的区别、社区和地方政府管理环境设施的能力等.画图:找出最适合选址的位置.利益相关者分析:预期受益人口、以及参与规划、设计和实施、环境教育和管理的各类机构. 水利项目 问卷调查:防洪损失情况、农户用水情况、供水供电需求情况;

男性和女性在农业生产等方面的差别等.座谈会:了解不同利益群体参与情况、对项目的需求等.排序:移民所关心问题的重要性.SWOT:为制定小流域发展(包括机构能力建设)计划和项目活动方案提供分析依据.利益相关者分析:生活在项目区的受益人口,移民,安置区原居民,业主,设计单位等 能源项目 问卷调查:能源服务支付能力和支付意愿、资源使用模式等.访谈:了解不同利益相关群体的需求和意愿.座谈会:了解项目的影响、征地移民的相关情况、男性和女性的区别、社区和地方政府管理环境设施的能力等.利益相关者分析:国家和当地机构以及能源的消费者;

电力企业、政府等 农业发展项目 问卷调查:公众的参与情况、相关的技能培训情况、支付能力和支付意愿情况等.座谈会:保证目标人群(广大农民),特别是低收入和贫困农民能够参与进来.访谈:了解不同利益相关群体的需求和意愿.画图:可以绘制社区分布图、历史大事件等,使农民尽可能参与到项目中.利益相关者分析:农民及其他当地人、县政府及相关行业部门、村委会农民专业协会等. 自然资源管理项目 问卷调查:了解资源使用者对资源的认识、利用资源的目的、当地居民参与资源管理的情况等.座谈会:了解弱势群体的生计和需求情况、项目区群众对项目的知晓、态度和参与意愿等.访谈:了解不同利益相关群体的需求和意愿.利益相关者分析:土地和林业资源的使用者、相关的管理单位和有关部门. 表4 不同类型项目的社会评价方法以及分析工具 * * 交通项目关注的问题:交通条件的改善带来的资源开发、产业开发以及就业机会和经济收入的影响?对沿线社区经济的拉动,减贫效用?征地和拆迁?各路段沿线居民能否有均等的受益机会,贫困群体是否被排斥在外?对交通状况和运输机构的影响?安全隐患问题? 交通项目 * 环境项目 环境项目主要包括供水、污水和垃圾收集与处理、城市环境卫生、文物保护及旧城改造、空气、水和土地质量改善,以及环保机构和基础设施的加强等.主要关注的问题:项目区群众尤其是脆弱群体的支付能力和支付意愿?项目建设选址对周围居民的影响?项目的受益范围? * 综合考虑社会效益和影响?大中型的水利工程可从国家、地方、当地社区等不同层次分析?项目建设对上下游、左右岸的社会影响(包括长期的、短期的、正面的负面的)征地和移民安置问题?(包括坝区以及安置区) 水利项目 * 征地和拆迁?对市场上能源的价格变化的影响?现有能源机构如小锅炉和小型水利发电关闭带来的失业?石化类项目(石油加工和炼焦)可能给周边居民生活环境带来的污染?清洁能源的使用当地群众资源利用模式的改变?弱势群体的支付能力? 能源项目 * 项目的扶贫效果?农民在项目中的收益程度?妇女和农村贫困群体能否平等获得受益和发展机会? 农业发展项目 * 项目区群众的原有生产和生活方式的改变?对资源的利用,生计方式的改变?如何采取参与式的方法和管理? 自然资源管理项目 ................