PDF《嘉实基金（香港）ETF》

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嘉实基金 (香港) ETF (根愀鄯571章证券及期货条例第104条获认可的香港伞子单位信托) 嘉实MSCI 中国A 股指数 ETF (人民币柜台股份代号:83118 港元柜台股份代号:03118) 嘉实MSCI 中国A

50 指数ETF (人民币柜台股份代号:83136 港元柜台股份代号:03136) 嘉实中证小盘500指数ETF (人民币柜台股份代号:83150 港元柜台股份代号:03150) 章程 基金经理 嘉实国际资产管理有限公司 投资顾问 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证小盘500指数ETF的上市代理 浩德融资有限公司

2019 年5月24日 香港交易及结算所有限公司 ( 「港交所」 ) 、香港联合交易所有限公司 ( 「香港联交 所」 ) 、香港中央结算有限公司 ( 「香港结算」 ) 及香港证券及期货事务监察委员会 ( 「证监 会」 ) 对本章程的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示 不会就本章程全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容而引致的任何损失承担任 何责任.信托及子基金已分别获证监会认可为集体投资计划.证监会的认可并不代表 对该计划的推荐建议或认许,亦不表示对该计划的商业优点或其表现作出保证.其更 不表示该计划适合所有投资者,或认许该计划适合任何个别投资者或任何类别的投资 者. C19(a) 8.6(m) C21 LR20.24 Section I - 1.10 / Section II - 11.14 i 重要资料 本章程乃就嘉实基金 (香港) ETF系列 ( 「信托」 ) 的基金单位 ( 「基金单位」 ) 於香港提呈 发售而编制.信托为一项伞子单位信托,乃按照嘉实国际资产管理有限公司 ( 「基金经 理」 ) 与蠓峄剐磐蟹 (亚洲) 有限公司 ( 「受托人」 ) 於2012年8月27 日 (经修订) 订 立的信托契 ( 「信托契 ) ,根愀鄯闪.信托将有多个子基金 ( 「子基金」 ) , 嘉实MSCI中国A股指数ETF、嘉实MSCI中国A 50指数ETF及嘉实中证小盘500指数 ETF分别乃信托之首个、第二个及第三个子基金,并且均为交易所买卖基金. 本章程所载资料乃为协助潜在投资者就投资於子基金作出知情决定而编制.本章程载 有关於子基金的重要资料,而子基金内的基金单位乃根菊鲁烫岢史⑹.基金经理 亦发行一份载有各子基金主要特点及风险的产品资料概要,而该产品资料概要亦构成 本章程的一部分,故须与本章程一并阅读. 基金经理就本章程所载资料的准确性承担全部责任,并在作出一切合理查询后确认, 就其所深知及确信,本章程并无遗漏任何其他事实,致使其中所载任何陈述产生误 导.基金经理亦确认本章程乃遵照香港联合交易所有限公司证券上市规则、单位信托 及互惠基金守则 ( 「守则」 ) 及证监会有关单位信托及互惠基金、与投资有关的人寿保险 计划及非上市结构性投资产品的手册内 「重要通则部分」 的规定,提供有关子基金的 基金单位的资料.受托人或上代理概不负责编制本章程.受托人及上市代理对内容 概不负责,并概不就本章程披露的任何资料向任何人士承担责任 (於 「信托管理」 一节 「受托人与登记处」 一段内有关受托人及於第iv及66 页有关上市代理的资料 (视情况而 定) 除外) . 子基金乃属於守则第8.6章及附录I所界定的基金.信托及各子基金获证监会根 券及期货条例第104条认可.证监会概不会就信托或子基金的财务稳健性或於本章程 所发表的任何声明或意见的准确性负责.证监会的认可并不代表对该计划的推荐或认 许,亦不表示对该计划的商业优点或其表现作出保证,其更不表示该计划适合所有投 资者,或认许该计划适合任何个别投资者或任何类别投资者. 阁下应就是否需要取得任何政府或其他同意或需要办理其他手续方能购买基金单位, 以及是否涉及任何税项影响、外汇限制或外汇管制规定,谘询阁下的财务顾问、税务 顾问及徵询法律意见 (视合适情况而定) ,以便决定投资於子基金是否适合阁下. 子基金的基金单位已在香港联交所买卖.子基金的基金单位已获香港结算接纳为可於 中央结算及交收系统 ( 「中央结算系统」 ) 进行寄存、结算及交收的合资格证券.香港联 交所参与者之间的交易结算须於任何交易日后第二个中央结算系统交收日在中央结算 系统进行.在中央结算系统进行的所有活动均须遵守不时生效的中央结算系统一般规 则及中央结算系统运作程序规则. 基金经理并无采取任何行动以获准在香港以外的任何司法领域提呈发售基金单位或派 发本章程,因此,本章程并不构成在任何未获授权提呈发售基金单位的司法领域内向 任何人士作出提呈发售或邀请,或倘向任何人士作出有关提呈发售或邀请属违法,则 本章程亦不构成向其作出提呈发售或邀请.基金单位并无亦不会根拦1933年证券 法 (经修订) ( 「美国证券法」 ) 或其他美国联邦或州法例登记,而除非交易不违反该法, 否则不可直接或间接在美国或其任何属地或以美国人士 (定义见该法之 S 规例) 为受益 C1 8.6(m) C19A 8.6(j)(xv) C22 LR20.18(2) C19(a) ii 人提呈发售或出售任何基金单位,信托及子基金并无且将不会根拦1940年投资公 司法 (经修订) 登记.基金单位不得以下列方式购买或拥有:(i)雇员福利计划,定义 见美国1974年雇员退休收入证券法 (修订本) ( 「ERISA」 ) 3(3) 条第一部分属下;

(ii)计划,定义见美国1986年国内税收守则 (修订本) ( 「国内税收守则」 ) 第4975(e)(1)条属下 之计划 (国内税收守则第4975条所界定) ;

(iii)属於绝大部分与ERISA或国内税收守则 第4975条相似的任何其他法律、法规、规则或限制 ( 「相似法律」 ) 的计划;

或(iii)资产 被视为包括在该名雇员福利计划或就ERISA、国内税收守则第4975条或相似法律而言 的资产;

除非购买、持有或出售基金单位将不会违反ERISA、国内税收守则第4975条 或其他适用的相似法律. 此外,除非本章程连同子基金的最近期年度报告及账目 (如有) ,以及倘为较后期间, 连同子基金的最近期中期报告一并分派,否则不得分派本章程. 阁下务请注意, 本章程如有任何修订或增补, 仅会在基金经理的网站(https://etf.harvestglobal.com.hk _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ )及港交所网站(www.hkex.com.hk ___ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ )刊登,其内容 (及本章 程所指的任何其他网站) 可能未获证监会审阅.本章程可引述载於网站内的讯息及材 料.该等讯息及材料并不构成本章程的一部分,亦未获证监会或任何监管机构审阅. 投资者务请注意,网站内提供的讯息可能定期更新及变更而毋须向任何人士发出任何 通知. 查询及投诉 投资者可联络基金经理询问任何有关信托 (包括子基金) 的问题或作出任何投诉. 基金经理的地址载於本章程 「参与各方名录」 一节或於正常办公时间致电基金经理,

电话:3913 3393. Section I C 7.4 iii 参与各方名录 基金经理 嘉实国际资产管理有限公司 香港中环 康乐广场8号 交易广场1座31楼 投资顾问 嘉实基金管理有限公司 中国北京市 建国门北大街8 号 华润大厦 16层 邮政编号:100005 受托人及登记处 蠓峄剐磐蟹 (亚洲) 有限公司 香港 皇后大道中1号 托管人 香港上海蠓嵋 有限公司 香港 皇后大道中 1号 中国托管人 蠓嵋 (中国) 有限公司 中国 上海 浦东 世纪大道8号 上海国金中心 蠓嵋写舐33 楼 邮政编号:200120 上市代理 # 浩德融资有限公司 香港 中环 永和街

21 号 参与证簧 * 人民币柜台庄家 * ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited@ 香港 九龙 柯士甸道西1 号 环球贸易广场70 楼Bluefin HK Ltd.^ 香港 中环 康乐广场8 号 交易广场 2座8楼中银国际证券有限公司@ 香港 中环 花园道一号 中银大厦 20楼 招商证券 (香港) 有限公司# 香港 中环 交易广场一期

48 楼 中国光大证券 (香港) 有限公司@ 香港 夏悫道16号 远东金融中心36 楼Commerz Securities Hong Kong Limited@ 香港 中环 金融街 8号 国际金融中心二期 29楼C3(a) C3(b) C3(c) C3(g) iv 中国国际金融香港证券有限公司 香港 中环 港景街1号 国际金融中心第一期29 楼 港元柜台庄家* Bluefin HK Ltd.^ 香港 中环 康乐广场 8号 交易广场

2 座8 楼 招商证券 (香港) 有限公司 # 香港 中环 交易广场一期48 楼 招商证券 (香港) 有限公司 # 香港 中环 交易广场一期

48 楼 联昌证券有限公司@ 香港 九龙 柯士甸道西1号 环球贸易广场77 楼7701A 室、7705B室及7706-8室Commerz Securities Hong Kong Limited@ 香港 中环 金融街 8号 国际金融中心二期 29楼 花旗环球金融亚洲有限公司 + 香港 中环 花园道3号 花旗银行广场 花旗银行大厦50 楼 蠓嶂と (亚洲) 有限公司@ 香港 皇后大道中 1号 中信证券经纪 (香港) 有限公司 香港 中环 添美道1号 中信大厦 26楼Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited@ 香港 九龙 柯士甸道西1号 环球贸易广场88楼 德意志证券亚洲有限公司 @ 香港 九龙 柯士甸道西1号 环球贸易广场51 楼 高盛 (亚洲) 证券有限公司 香港 皇后大道中2号 长江集团中心68 楼v麦格理银行有限公司^ 香港 中环 港景街1号 国际金融中心1座18楼、2001-2室及2015- 16室、22至23 楼Merrill Lynch Far East Limited@ 香港 皇后大道中2号 长江集团中心55 楼 野村国际 (香港) 有限公司@ 香港 中环 金融街8号 国际金融中心二期30 楼 申万宏源证券(香港 ) 有限公司^ 香港 轩尼诗道 28号19楼 法国兴业证券 (香港) 有限公司@ 香港 皇后大道东1号 太古广场三座38 楼 香港上海蠓嵋杏邢薰@ 香港 皇后大道中1号UBS Securities Hong Kong Limited@ 香港 中环 金融街8号 国际金融中心二期46至52 楼 核数师 罗兵咸永道会计师事务所 香港 皇后大道中15 号 公爵大厦 21楼 基金经理的法律顾问 西盟斯律师行 香港 金钟道88号 太古广场1座13楼vi 服务代理 香港证欢一淮矸裼邢薰 香港 德辅道中199号 无限极广场2楼*有关港元柜台庄家、人民币柜台庄家及参与证券商的最新名单,请参阅基金经理的网站. @ 仅就嘉实MSCI中国A股指数ETF及嘉实MSCI中国A 50指数ETF而言. &

仅就嘉实MSCI中国A股指数ETF及嘉实中证小盘500指数ETF而言. ^ 仅就嘉实MSCI中国A股指数ETF而言. + 仅就嘉实MSCI中国A 50指数ETF而言. # 仅就嘉实中证小盘500指数ETF而言. vii 目录 第1 部份-有关信托及子基金的一般资料

1 释义

2 序言

8 发售期

9 投资目标、投资策略、投资限制、借出及借入证券

13 增设及赎回 (一级市场)16 交易所上市及买卖 (二级市场)

28 厘定资产净值

29 费用及开支.32 风险因素.35 信托管理.45 法定及一般资料

53 香港税项.59 FATCA 及遵守美国预扣税规定.60 第2 部份-有关各子基金的特定资料.62 附录一:嘉实MSCI 中国 A 股指数ETF

63 附录二:嘉实MSCI 中国 A

50 指数ETF

95 附录三:嘉实中证小盘 500指数 ETF

127 1 第1部份-有关信托及子基金的一般资料 本章程第 1部份包括所有根磐谐闪,并於香港联交所上市的信托及子基金的相关 资料. 呈列於第1部份的资料须与本章程第2部份就某一子基金的相关附录一并一阅读.倘本 章程第2部份所载资料与本第1部份所载资料存有冲突,应以第2部份相关附录所载资 料为准.惟仅适用於相关附录的特定子基金.有关进一步资料,请参阅第2部份 「有关 各子基金的特定资料」 一节.

2 释义 於本章程 (包括任何子基金相关附录) 内,除文义另有所指外,下列词汇具有以下涵 义.其他所用但并无界定的词汇与信托契谜呔哂邢嗤. 「上市后」 指由上市日期起至终止相关子基金为止的期间. 「A 股」 指於中国注册成立并於上海证券交易所或深圳证券交易所上市的公司所发行, 以人民币交易并可供境内投资者、QFII 及RQFII 投资的股份. 「附录」 指本章程内载有适用於子基金的特定资料的附录. 「申请」 指参与证簧谈俗髦敢⑾喙夭斡胄榧靶磐衅蹩钏刂鸬ノ辉 设及赎回程序,申请增设或赎回基金单位. 「申请单位」 指本章程规定的基金单位数量或其完整倍数,或由基金经理厘定并经受托 人批准及知会参与证簧痰母玫绕渌鸬ノ槐妒. 「营业日」 指就子基金而言,除非基金经理及受托人另行协定,则为 (a)(i)香港联交所 进行正常交易的日子;

及(ii)指数所包括证券於相关证券场进行正常交易的日子或 倘有多於一个有关证券场,则基金经理指定证券场进行正常交易的日子及(b) 指 数编译及公布当日,或基金经理及受托人可能不时协定之其他日子,倘任何一日由於 悬挂八号台风或发出黑色暴雨警号信号或发生其他类似事件,致使於相关证券场进 行正常交易的时间缩短,则该日不应视作营业日 (除非基金经理及受托人另行协定) . 「取消补偿」 指参与证簧叹臀ピ (於作出相关增设申请或赎回申请时根榭龆视 的信托契霸俗髦敢) 而应付子基金的金额. 「中央结算系统」 指香港结算设立及运作的中央结算及交收系统或香港结算或其继任者 运作的任何接替系统. 「中央结算系统交收日」 指 「交收日」 一词,定义见中央结算系统一般规则. 「守则」 指证监会颁布的单位信托及互惠基金守则 (可不时修订或取代) . 「关连人士」 具有守则所载列的涵义,於本章程日期指就一家公司而言: (a) 直接或间接实益拥有该公司普通股股本20% 或以上或可直接或间接行使该公司 总投票权20%或以上的任何人士或公司;

或(b) 受符合(a)项中一项或全部两项描述的人士控制的任何人士或公司;

或(c) 任何与该公司同属一个集团的成员公司;

或3(d) 该公司或(a)、(b) 或(c)项所界定其任何关连人士的任何董事或高级人员. 「增设申请」 指参与证簧谈俗髦敢靶磐衅岢霭凑丈昵氲ノ皇 (或其完整 倍数) 增设及发行基金单位的申请. 「中国证券登记................