PDF《广西柳工机械股份有限公司独立董事》

第1页,共4页广西柳工机械股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十五次会议相关审议事项的独立意见 广西柳工机械股份有限公司(以下简称"公司" )董事会于2018年12月27~28日召开 了第八届董事会第十五次会议,我们作为该公司的独立董事按有关法律、法规、规章以 及监管制度的规定对公司提交会议审议的关于公司2018年限制性股票激励计划的相关 议案、 《关于公司预计2019年度日常关联交易的议案》 、 《关于公司2019年对下属公司提 供担保的议案》 和 《关于公司2019年度营销业务担保授信的议案》 等进行了审查和监督, 现就上述事项发表如下意见:

一、关于公司

2018 年限制性股票激励计划的相关议案 根据《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》 、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》等 的有关规定,我们作为公司独立董事,公司董事会已经向我们提交了《广西柳工机械股 份有限公司

2018 年限制性股票激励计划方案 (草案) 》 (以下简称 " 《激励计划 (草案) 》 " ) 及公司限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")的其他相关资料,经审阅并 就有关情况向公司相关人员进行询问,基于我们的独立判断,现就本次激励计划发表如 下意见:

1、 《激励计划(草案) 》及其摘要的内容以及拟定、审议流程符合《上市公司股权 激励管理办法》 (以下简称" 《管理办法》 " ) 等中国法律的规定;

2、公司不存在《管理办法》等中国法律规定的禁止实施股权激励计划的情形,公 司具备实施股权激励计划的主体资格;

3、 《激励计划(草案) 》所确定的激励对象均符合《管理办法》 等中国法律和《公 司章程》有关任职资格的规定;

4、本次激励计划不存在公司向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助 的计划或安排;

5、 公司实施激励计划可以健全公司的激励、 约束机制, 提高公司可持续发展能力, 柳工独立董事意见 第2页,共4页使经营者和股东形成利益共同体,提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心, 并最终提高公司业绩,有利于公司的持续发展;

6、公司实施激励计划不会损害公司及全体股东的利益.

因此,独立董事一致同意公司实施本次股权激励事项,并同意将关于公司

2018 年 限制性股票激励计划的相关议案提交公司股东大会审议.

二、 《关于公司预计2019年度日常关联交易的议案》 我们认为:该议案审议程序合法,对公司预计2019年日常关联交易事项的公允性无 异议.关联交易事项符合相关规定,同意公司预计2019年度日常关联交易.与关联方广 西柳工集团有限公司及其下属子公司,公司参股公司广西康明斯工业动力有限公司、柳 工美卓建筑设备(常州)有限公司、柳州采埃孚机械有限公司、采埃孚柳州驱动桥有限 公司有关联的董事对相关议案的子项审议已回避表决. 同意本次董事会审议的《关于公司预计2019年度日常关联交易的议案》 ,并同意将 该议案提交公司股东大会审议批准,关联股东须回避表决.

三、 《关于公司2019年对下属公司提供担保的议案》 公司2019年度为下属公司提供担保的事项, 有利于上述公司的业务发展, 符合公司 整体业务发展需要,符合公司和全体股东的利益,不会损害广大股东特别是中小股东的 利益. 同意本次董事会审议的《关于公司

2019 年对下属公司提供担保的议案》,并同意 将该议案提交公司股东大会审议批准.

四、 《关于公司2019年度营销业务担保授信的议案》 我们认为:公司为保证营销业务顺利开展,提高市场占有率,保证公司的现金流, 向公司及下属国内全资子公司、控股子公司购买产品的客户、经销商、直营公司提供银 行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁、按揭授信业务担保的事项,风险可控、决策 程序合法、符合各项法律法规的相关规定,符合公司的发展需要,符合公司全体股东的 利益,不会损害股东特别是中小股东的利益. 柳工独立董事意见 第3页,共4页同意本次董事会审议的《关于公司2019年度营销业务担保授信的议案》 ,并同意将 该议案提交公司股东大会审议批准. 柳工独立董事意见 第4页,共4页(此页无正文,为广西柳工机械股份有限公司独立董事《关于第八届董事会第十五 次会议相关审议事项的独立意见》的签字页. ) 广西柳工机械股份有限公司独立董事:

2018 年12 月27 日 刘斌 王成 韩立岩 郑毓煌