PDF《上阀股份》

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2017 年度报告 上阀股份 NEEQ :

837038 上海阀门厂股份有限公司 Shanghai Valve Factory Co.

, LTD

2 公司年度大事记

2017 年1月,上海阀门厂股份有限公 司安全阀产品被推荐为 上海名牌 .

2017 年1月,上海阀门厂股份有限公 司继续被认定为上海市 专精特新 中小企业.

2017 年6月,上海阀门厂股份有限公 司继续获得上海市守合同重信用企业 证书.

2017 年6月,上海阀门厂股份有限公 司 超(超)临界火电机组过热器安 全阀 成果完成科技成果登记.

2017 年9月,上海阀门厂股份有限公 司 超(超)临界火电机组安全阀 荣获上海市嘉定区科技进步奖.

3 目录

第一节 声明与提示

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第二节 公司概况

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第三节 会计数据和财务指标摘要.9

第四节 管理层讨论与分析.11

第五节 重要事项

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第六节 股本变动及股东情况.22

第七节 融资及利润分配情况.24

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.26

第九节 行业信息

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第十节 公司治理及内部控制.29 第十一节 财务报告.34

4 释义 释义项目 释义 上阀股份、公司、本公司、股份公司 指 上海阀门厂股份有限公司 子公司、为一阀门 指 上海为一阀门技术服务有限公司 本报告 指 上海阀门厂股份有限公司

2017 年年度报告 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司 立信、会计师 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 国浩、律师 指 国浩律师(上海)事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 三会 指 股东大会(股东会)、董事会、监事会的统称 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《上海阀门厂股份有限公司章程》 控股股东、实际控制人 指 控股股东为王建克,实际控制人为王建克与钱菊芳

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第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人王建克、主管会计工作负责人饶红勇及会计机构负责人(会计主管人员)陆淑黎保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 军工企业信息披露限制 根据《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关规定,对于军工 用工业阀门研制生产过程中涉及的相关信息已通过适当分类、 汇总表述、定性说明等方式进行披露.此种信息披露方式符合 《中华人民共和国保守国家秘密法》及《武器装备科研生产许 可管理条例》等相关法律法规的规定. 市场竞争风险 随着国家通用设备制造业的进一步发展以及核电军工阀门需求 的增加,国内中低端阀门市场竞争将会加剧,行业内高端阀门市 场将会聚集更多优秀国内企业竞争.经过多年的实践与积累,公 司已成为高端阀门尤其是核电阀门的专门企业,具有较强的自主 创新能力和服务实施能力,具有明显的市场先发竞争优势,但是 与国外优秀阀门企业相比,无论是公司规模还是研发实力,仍然 存在较大差距.若公司不能正确把握市场动态和行业发展趋势, 不能根据技术发展水平、行业特点和客户需求及时进行技术、 产品和服务创新,不能有效扩大销售规模和加大客户推广力度, 则存在因竞争优势减弱而面临经营业绩下滑、市场占有率下降 等市场竞争风险. 原材料价格波动风险 钢铁行业是阀门的最主要上游行业之一,其中铸钢件成本占到阀 门生产全部原材料采购成本的 50%以上.由于铸钢件价格主要 参照钢铁价格,钢铁价格与阀门生产成本构成正相关,是阀门行 业产品价格调整的参照依据之一,若上游钢铁的价格在短期有较 大幅度上升,公司将无法通过提高销售价格或者实现规模效应转 嫁原材料价格对成本的影响,将直接造成公司销售毛利下降,对6公司的净利润造成不利影响. 应收账款坏账风险

2017 年末公司应收账款净额是 161,818,325.36 元,占资产总额的 比例为 45.73%,占比较高.虽然公司已计提了相应的坏账准备, 且大多数客户信誉状况较好,发生坏账损失的可能性较低,但未 来如果客户出现财务状况恶化或不能按期付款的情况,将会使公 司面临坏账损失及资产流动性的风险. 内部控制风险 为保证公司内控的正常运行,保护业务的顺利开展,公司建立了 较为完整的内控控制制度.但是,内部控制具有固有限制,由于对 风险认识不足,可能存在制度设计缺陷、制度执行不力、员工和 客户道德缺失而导致制度失效的可能性.由于市场情况不断变 化,存在制度更新不及时、风险控制制度难以预计所有经营风险 的情况. 本期重大风险是否发生重大变化: 否7

第二节 公司概况

一、 基本信息 公司中文全称 上海阀门厂股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Valve Factory Co., Ltd / SVF 证券简称 上阀股份 证券代码

837038 法定代表人 王建克 办公地址 上海市嘉定区众百路

111 号

二、 联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 王琦 职务 董事会秘书 电话 021-59501005 传真 021-59501009 电子邮箱 [email protected] 公司网址 www.svf.com.cn 联系地址及邮政编码 上海市嘉定区众百路

111 号;

邮政编码:201814 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地 上海阀门厂股份有限公司

三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间

1989 年10 月17 日 挂牌时间

2016 年4月25 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类) C 制造业 -34 通用设备制造业 -344 泵、阀门、压缩机及类似机械制造 -3443 阀门和旋塞制造 主要产品与服务项目 高中压阀门生产、 设计、 销售,从事货物及技术进出口业务,阀门制 造科技领域内的技术服务、技术咨询、技术转让. 【依法须经批准 的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本(股) 100,000,000 优先股总股本(股)

0 做市商数量

0 控股股东 王建克 实际控制人 王建克、钱菊芳

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四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91310000133660096R 否 注册地址 上海市嘉定区众百路

111 号否注册资本 100,000,000.00 否

五、 中介机构 主办券商 安信证券 主办券商办公地址 上海市虹口区东大名路

638 号国投大厦

8 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 立信会计事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 陈f、何剑 会计师事务所办公地址 上海市四川中路

213 号久事商务大厦

6 楼

六、 报告期后更新情况 √适用 不适用

2017 年12 月22 日,全国中小企业股份转让系统公告《关于发布〈全国中小企业股份转让系统股票转让 细则〉的公告》 (股转系统公告[2017]663 号) ,自2018 年1月15 日,公司股票转让方式由协议转让变为 集合竞价转让.

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第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 盈利能力 单位:元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 240,693,725.59 248,327,971.66 -3.07% 毛利率% 24.45% 14.17% - 归属于挂牌公司股东的净利润 8,366,220.67 2,602,467.46 221.47% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润 5,136,620.10 1,366,646.06 275.86% 加权平均净资产收益率% (依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算) 4.65% 1.46% - 加权平均净资产收益率% (归属于挂牌 公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润计算) 2.85% 0.77% - 基本每股收益 0.08 0.03 166.67%

二、 偿债能力 单位:元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 353,828,259.81 337,436,582.32 4.86% 负债总计 173,629,081.48 157,603,624.66 10.17% 归属于挂牌公司股东的净资产 180,199,178.33 179,832,957.66 0.20% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.80 1.80 0.00% 资产负债率%(母公司) 48.76% 46.96% - 资产负债率%(合并) 49.07% 46.71% - 流动比率 1.8200 1.8000 - 利息保障倍数 3.32 4.77 -

三、 营运情况 单位:元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -613,152.24 23,197,005.58 -102.64% 应收账款周转率 1.2800 1.2800 - 存货周转率 2.7200 3.3400 -

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四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 4.86% -1.12% - 营业收入增长率% -3.07% -7.78% - 净利润增长率% 221.47% -86.6% -

五、 股本情况 单位:股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 100,000,000 100,000,000 0.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - -

六、 非经常性损益 单位:元 项目 金额 非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲 销部分 -4,873.50 计入当期损益的政府补助 3,529,642.78 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 262,670.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,805.79 非经常性损益合计 3,801,245.15 所得税影响数 571,644.58 少数股东权益影响额(税后) - 非经常性损益净额 3,229,600.57

七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √适用 不适用 单位:元 科目 上年期末(上年同期) 上上年期末(上上年同期) 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 资产处置收益 0.00 43,727.94 - - 营业外收入 1,597,460.45 1,415,956.40 - - 营业外支出 142,598.11 4,822.00 - -

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第四节 管理层讨论与分析

一、 业务概要 商业模式 1. 公司所处行业 根据全国中小企业股份转让系统的《挂牌公司管理型行业分类指引》 、 《挂牌公司投资型行业分类指 引》 (2015 年) ,公司所属行业为通用设备制造业(C34)中的 阀门和旋塞制造(C3443) . 2. 经营范围 高中压阀门生产、设计、销售,从事货物及技术进出口业务,阀门制造科技领域内的技术服务、技 术咨询、技术转让.[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动]. 3. 主要客户类型 公司的客户群主要分布在化工、电力、石油、军工以及核电等领域. 4. 运营模式 公司针对市场的实际情况,主产品的消费群体和用户的不同需求,以及本公司的产品构成和特点, 形成一套行之有效的采购、生产、及营销模式. (1)采购模式 公司主要采购为铸钢件、锻件、铸件等.由于公司生产模式为以销定产,因此公司在原材料、外购 件等采购方面也是根据公司每月订单情况, 及时调整公司采购计划和安排组件库存, 经部门主管确认后, 给供应商下达订单,并由质管员进行检验后再入库.........