PDF《中节能风力发电股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公...》

1 证券代码:601016 证券简称:节能风电 公告编号:2016-048 中节能风力发电股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 重要内容提示: ? 被担保人名称:中节能风力发电(河南)有限公司 (暂定名) ? 本次担保金额:担保金额不超过 55,781.

42 万元(即不超过国家 批复文件所核准总投资额的 80%) .中节能风力发电(河南)有限 公司 (暂定名)工商注册登记尚未办理完毕,且本担保事项尚需 提交公司股东大会审议批准,因此本担保事项存在不确定性 ? 本次担保是否有反担保:无?对外担保逾期的累计数量:无?特别风险提示:河南开封尉氏

8 万千瓦风电场项目的实施尚需取 得国家核准批复;

公司为该项目的实施主体中节能风力发电(河南)有限公司(暂定名)提供担保的事项尚需提交公司股东大会 审议批准

一、担保情况概述

(一)担保事项介绍 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任.

2 经中节能风力发电股份有限公司(以下简称公司)第三届董事会 第二次会议审议批准, 本次担保是公司为全资子公司中节能风力发电 (河南)有限公司(暂定名,以工商注册为准,以下简称河南风电) 投资建设河南开封尉氏

8 万千瓦风电场项目 (以下简称尉氏项目或该 项目)而提供的项目建设贷款担保;

项目建成后,河南风电以该项目 的电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保. 经可行性研究报告测算,项目总投资额为 69,726.77 万元(不含 送出工程,具体金额以国家批复文件所核准的总投资额为准) ,其中 项目资本金由公司自筹,其余资金向金融机构贷款解决. 尉氏项目的具体情况详见

2016 年7月23 日公司在上海证券交易 所官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限公司对外投资公 告》 (公告编号:2016-047) . 尉氏项目的实施尚需取得国家核准批复, 公司为尉氏项目的实施 主体河南风电提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准, 请广 大投资者注意投资风险.

(二)公司本次担保事项履行的决策程序 公司第三届董事会第二次会议审议通过了 《关于投资建设河南开 封尉氏

8 万千瓦风电场项目的议案》 ,同意在尉氏项目经国家批复核 准后,以公司或河南风电为贷款主体向金融机构申请贷款,贷款金额 不高于国家批复文件所核准总投资额的 80%,即不高于 55,781.42 万元(具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准) ,用于该 项目的建设;

同意河南风电在该项目建成后,以该项目的电费收费权 或固定资产抵押为项目贷款提供担保, 本担保事项需提请公司股东大 会审议批准;

如果以河南风电为贷款主体,同意公司为其提供相应的 担保,担保总额不高于国家批复文件所核准总投资额的 80%,即不高

3 于55,781.42 万元 (具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算 为准) ,本担保事项需提请公司股东大会审议批准;

同意授权公司管 理层全权负责该项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续 等相关事项. 以上议案的具体内容, 请详见公司于

2016 年7月23 日在上海证 券交易所官方网站公开披露的 《中节能风力发电股份有限公司第三届 董事会第二次会议决议公告》 (公告编号:2016-046) .

二、被担保人基本情况 本担保事项的被担保方为公司的全资子公司河南风电. 河南风电 首期注册资本金为人民币

1000 万元,公司将随着建设项目进度的用 款需求对项目建设主体河南风电逐步增加资本金, 资本金总额不低于 该项目国家核准的项目总投资的 20%,即不低于 13,945.35 万元(具 体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准) . 目前,河南风电正在办理工商注册登记.

三、担保协议的主要内容 由于公司尚未与金融机构商谈贷款事项, 因此担保的方式、 类型、 期限、金额及办理业务的金融机构名称等尚未确定.公司董事会确保 未来所签担保协议的主要内容以公司提交审议尉氏项目担保事项的 股东大会的决议内容为准.

四、公司累计对外担保数量 截至本公告披露日,公司为下属子公司提供担保事项情况如下 表:

4 序号 被担保公司名称 被担保公司与公 司的关联关系 担保贷款余额 (万元) 担保余额占公 司最近一期经 审计净资产的 比例 担保借款银行 提供担保的贷款 用途

1 中节能港能风力发电 (张北)有限公司 控股子公司 34000.00 4.93% 国家开发银行股 份有限公司 张北绿脑包一期 100.5MW 风电项 目贷款

2 中节能风力发电(张北)有限公司 全资子公司 4030.00 0.58% 建行张家口分行 张北二期风电项 目贷款

3 中节能风力发电(张北)有限公司 全资子公司 1880.00 0.27% 建行张家口分行 张北一期风电项 目贷款

4 中节能(肃北)风力 发电有限公司 全资子公司 101500.00 14.70% 国家开发银行股 份有限公司 肃北马鬃山风电 项目贷款

5 通辽市东兴风盈风电 科技有限公司 全资子公司 25969.00 3.76% 交行北京东单支 行 通辽奈曼风电项 目贷款

6 中节能(天祝)风力 发电有限公司 全资子公司 12500.00 1.81% 中节能财务有限 公司 天祝松山滩营盘 风电项目贷款

7 中节能(五峰)风力 发电有限公司 全资子公司 2096.26 0.30% 交行北京大望路 支行 五峰北风垭风电 项目贷款 总计 181975.26 26.36% 公司无逾期担保.

四、报备文件 中节能风力发电股份有限公司第三届董事会第二次会议决议 特此公告. 中节能风力发电股份有限公司董事会

2016 年7月23 日