PDF《安徽金鼎医药股份有限公司 监事会议事规则》

公告编号:2018-039 证券代码:839633 证券简称:ST 金鼎 主办券商:长江证券 安徽金鼎医药股份有限公司 关于修订《监事会议事规则》公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

本制度经公司

2018 年9月10 日第一届第八次监事会审议通过, 尚需股东大 会审议通过. 制度的主要内容,分章节列示: 安徽金鼎医药股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范安徽金鼎医药股份有限公司 (以下简称 "公司" 或 "本 公司" ) 监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理结构,根据《公司法》 、 《证券法》等法律、行政法规及《公司 章程》等有关规定,制订本规则. 第二条监事会设监事会办公室,处理监事会日常事务. 监事会主席兼任监事会办公室负责人,保管监事会印章,处理监事会日常事 务. 第三条监事会会议分为定期会议和临时会议. 监事会定期会议应当每六个月召开一次.出现下列情况之一的,监事会应当 在十日内召开临时会议:

(一)任何监事提议召开时;

(二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 公告编号:2018-039 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;

(三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时;

(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

(五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券 交易场所公开谴责时;

(六)证券监管部门要求召开时;

(七) 《公司章程》规定的其他情形. 第四条在发出召开监事会定期会议的通知之前, 监事会办公室应当向全体监 事征集会议提案, 必要时可以向公司全体员工征求意见.在征集提案和征求意见 时, 监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职 务行为的监督而非公司经营管理的决策. 第五条监事提议召开监事会临时会议的, 应当通过监事会办公室或者直接向 监事会主席提交经提议监事签字的书面提议.书面提议中应当载明下列事项:

(一)提议监事的姓名;

(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;

(四)明确和具体的提案;

(五)提议监事的联系方式和提议日期等. 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内, 监事会办公 室应当发出召开监事会临时会议的通知. 监事会办公室怠于发出会议通知的,提议监事应当及时向监管部门报告. 第六条监事会会议由监事会主席召集和主持;

监事会主席不能履行职务或者 不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持. 第七条召开监事会定期会议和临时会议, 监事会办公室应当分别提前十日和

24 小时将盖有监事会印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或 者其他方式,提交全体监事.非直接送达的,还应当通过电话进行确认并做相应 记录. 情况紧急, 需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头或者电话等 公告编号:2018-039 方式发出会议通知,但召集人应当在会议上做出说明. 第八条书面会议通知应当至少包括以下内容:

(一)会议的时间、地点;

(二)拟审议的事项(会议提案) ;

(三)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

(四)监事表决所必需的会议材料;

(五)监事应当亲自出席会议的要求;

(六)联系人和联系方式. 口头会议通知至少应包括上述第

(一) 、

(二)项内容,以及情况紧急需要尽 快召开监事会临时会议的说明. 第九条监事会会议应当以现场方式召开. 紧急情况下,监事会会议可以通讯方式进行表决,但监事会召集人(会议主 持人)应当向与会监事说明具体的紧急情况.在通讯表决时,监事应当将其对审 议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室. 监事不应当只 写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由. 第十条监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行. 相关监事 拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的, 其他监事 应当及时向监管部门报告. 董事会秘书应当列席监事会会议. 第十一条会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见. 会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公司其他员工 或者相关中介机构业务人员到会接受质询. 第十二条监事会会议的表决实行一人一票,以记名和书面方式进行. 监事的表决意向分为同意、 反对和弃权.与会监事应当从上述意向中选择其 一, 未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监事重新选 择,拒不选择的,视为弃权;

中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权. 监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意. 第十三条必要时,监事会会议进行全程录音. 第十四条监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录. 会议记录应当包 公告编号:2018-039 括以下内容:

(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

(二)会议通知的发出情况;

(三)会议召集人和主持人;

(四)会议出席情况;

(五)关于会议程序和召开情况的说明;

(六)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提 案的表决意向;

(七) 每项提案的表决方式和表决结果 (说明具体的同意、 反对、 弃权票数) ;

(九)与会监事认为应当记载的其他事项. 对于通讯方式召开的监事会会议,监事会办公室应当参照上述规定,整理会 议记录. 第十五条与会监事应当对会议记录、 会议纪要和决议记录进行签字确认. 监 事对会议记录、 会议纪要或者决议记录有不同意见的,可以在签字时作出有书面 说明.必要时,应当及时向监管部门报告,也可以发表公开声明. 监事不按前款规定进行签字确认, 不对其不同意见做出书面说明或者向监管 部门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的内 容. 第十六条监事会决议应当及时以书面通知、通告、专人送递、邮寄、传真或 其他方式告知全体股东(公司股票进入全国中小企业股份转让系统后,告知方式 为"公告" .以下将告知方式统称为"公告"),由董事会秘书根据《公司章程》 及证券交易场所的有关规定办理.在决议公告披露之前,与会监事和会议列席人 员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务. 公司应当在监事会会议结束后及时将经与会监事签字的决议向主办券商报 备. 监事会决议涉及本制度规定的应当披露的重大信息, 公司应当以临时公告的 形式及时披露. 第十七条监事应当督促有关人员落实监事会决议. 监事会主席应当在以后的 监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况. 公告编号:2018-039 第十八条监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录 音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议 公告等,由董事会秘书负责保管.董事会秘书可以委托监事会办公室代为保管. 监事会会议资料的保存期限为十年. 第十九条 在本规则中, "以上"包括本数. 本规则由股东大会批准后生效,修改时亦同. 本规则由监事会解释. 安徽金鼎医药股份有限公司 二一八年九月 安徽金鼎医药股份有限公司 监事会

2018 年9月12 日