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D79 DISCLOSURE 信息披露 制作 王敬涛

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2019 年6月11 日 星期二 光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 )于2014 年3月21 日经中国证券监督管理委员会证监基金字 2014[278]号文核准公开募 集. 本基金份额于

2014 年3月31 日至

4 月25 日发售,本基金合同于

2014 年4月29 日生效. 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书. 基金的过往业绩并 不预示其未来表现. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写.基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照 《 基金法》、 《 运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月28 日,有关财务数据和净 值表现截止日为

2019 年3月31 日.

一、基金管理人 ( 一)基金管理人概况 名称:光大保德信基金管理有限公司 设立日期:2004 年4月22 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址:上海市黄浦区中山东二路

558 号外滩金融中心

1 幢,6 层 办公地址: 上海市黄浦区中山东二路

558 号外滩金融中心

1 幢( 北区

3 号楼),6-7 层、10 层 法定代表人:林昌 注册资本:人民币 1.6 亿元 股权结构:光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 )持55%的股权;

保 德信投资管理有限公司持 45%的股权

电话: ( 021)80262888 传真: ( 021)80262468 客服

电话:4008-202-888

网址:www.epf.com.cn 联系人:殷瑞 ( 二)主要人员情况

1、董事会成员 林昌先生,董事长,北京大学硕士. 历任光大证券南方总部研究部总经理、投 资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总 裁. 现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人督察长. Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA. 历 任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信 金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总 监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁兼 首席投资官. 现任保德信国际投资总裁兼 CIO. 包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士. 历任贝莱德资产管理公 司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国投瑞 银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理. 现任 本基金管理人董事、总经理. 葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后. 历任上海社会科学 院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分析 师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长. 现任光大 富尊投资有限公司总经理. 俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士.历任江苏东华期货有限公司苏州 办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货有 限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,上 海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理.现 任光大期货有限公司董事、总经理. 王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行 ( 中国台湾)的法务 长,联鼎法律事务所 ( 中国台湾)、泰运法律事务所 ( 中国台湾)律师. 现任保德信 金融集团高级副总裁兼区域顾问 ( 亚洲). 孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位.曾任职于甘肃省经 济律师事务所、史密夫律师行 ( 伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市瑛明律 师事务所. 现任北京市中伦 ( 上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中微半导体 设备 ( 上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事. 郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士. 曾任东北财经大学讲师,招商银 行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理,渤 海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有限公 司董事长. 现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股份有 限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事. 王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学富 布赖特高级访问学者. 曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比特 集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授.现任复旦大学绿庭新兴金融业 态研究中心主任、经济学院

985 平台副主任.

2、监事会成员 陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚大学 沃顿商学院 MBA. 历任陆家嘴 ( 集团)有限公司业务经理,上海市浦东新区金融服 务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总经理. 现任光大发展投资有限公司总经理. 吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士.历任加拿大永明金融集团精算总 监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总裁 兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁.现任美国保 德信金融集团全球战略规划董事总经理. 王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士.曾任海口会计师事务所 审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公司 海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会计 主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务. 现任本基金管 理人运营部总监. 赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学与 系统科学研究院统计学专业硕士.历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设计 经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理.

2009 年4月加入光大保德信基金管 理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理,现任风险管理部副总监.

3、公司高级管理人员 林昌先生,现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人督察长,简历同上. 包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上. 李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA.历任中国科学技术大学化学系教师, 安徽众城高昕律师事务所律师,天同 ( 万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经 理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总 监等职务,2010 年7月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察稽核部 总监、战略发展部总监、督察长、风险管理部总监,现任本基金管理人副总经理兼 子公司执行董事. 盛松先生,北京大学硕士,中国国籍.历任中国光大国际信托投资公司证券部 交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管理有 限公司筹备工作,2004 年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长. 现任 本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化核心 证券投资基金基金经理. 梅雷军先生,吉林大学博士. 曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理 部经理, 光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心 总经理.

2004 年7月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副总 经理、首席运营总监兼首席信息官. 董文卓先生,中山大学金融学硕士. 历任招商基金管理有限公司实习研究助 理、研究员,平安资产管理有限责任公司助理投资经理、投资经理,平安养老保险 股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、 投资决策委员会委员、另 类投资决策委员会委员、 年金基金经理、 专户投资经理、 基本养老投资经理等.

2017 年5月加入光大保德信基金管理有限公司,历任专户投资经理. 现任本基金 管理人副总经理兼固定收益投资总监.

4、本基金基金经理 历任基金经理: 王健女士,担任本基金基金经理时间为

2014 年4月29 日至

2015 年5月29 日. 现任基金经理: 陈栋先生,毕业于复旦大学预防医学专业,获复旦大学卫生经济管理学硕士 学位.

2009 年至

2010 年在国信证券经济研究所担任研究员;

2011 年在中信证券 交易与衍生产品业务总部担任研究员;

2012 年2月加入光大保德信基金管理有 限公司,担任投资研究部研究员、高级研究员,并于

2014 年6月起担任光大保德 信银发商机主题混合型证券投资基金的基金经理助理.现任光大保德信银发商机 主题混合型证券投资基金基金经理.

5、投资决策委员会成员 盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光 大保德信量化核心证券投资基金基金经理. 董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监. 戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型 证券投资基金基金经理、 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光 大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理. 林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战 略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理. 上述人员无近亲属关系.

二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司 ( 简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住所:中国 ( 上海)自由贸易试验区银城中路

188 号 办公地址:中国 ( 上海)长宁区仙霞路

18 号 邮政编码:200336 注册时间:1987 年3月30 日 注册资本:742.63 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊

电话:95559

三、相关服务机构 ( 一)直销机构 名称:光大保德信基金管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路

558 号外滩金融中心

1 幢,6 层 办公地址: 上海市黄浦区中山东二路

558 号外滩金融中心

1 幢( 北区

3 号楼),6-7 层、10 层

电话: ( 021)

80262466、80262481 传真: ( 021)80262482 客服

电话:4008-202-888 联系人:王颖

网址:www.epf.com.cn ( 二)代销机构 1. 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街

25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街

1 号院

1 号楼 法定代表人:王洪章 客服

电话:95533 联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com 2. 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路

188 号 法定代表人:彭纯 客服

电话:95559 联系人:王菁

电话:021-58781234 传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com 3. 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街

25 号、甲25 号中国光大中心 ................