编辑: 喜太狼911 2019-08-28

若不一致,则须由会计核算员同交易员一起核查原因.会计核算员应该 对每日交易结算单和保证金监控中心生成的结算单进行逐笔比对,确保交易情况正 常,交易费用正确.若不一致,应及时向保值业务领导小组组长、副组长汇报. 8.会计核算员需将最终结算情况传递给公司保值业务领导小组组长、副组长、 风险监督员和交易员. 9.风险监督员核查交易是否符合保值方案,若不符合,须立即报告公司保值业 务领导小组组长、副组长. 10.会计核算员将成交情况及结算情况信息传递给资金调拨员, 资金调拨员依据 公司相关制度进行相应的资金收付.会计核算员对开设在交易代理商的账户进行严 格管理和账务处理,每个交易日后对持有头寸的价值进行分析,并对资金往来进行 核对. 11.公司根据实际情况,如果需要进行实物交割了结期货或连续现货头寸时,应 提前对现货产品采购员、交易员及资金调拨员等相关各方进行妥善协调,以确保交 割按期完成. 原制度第十七条修订为:保值业务实行每日内部报告制度.操作交易员应制作 -

4 - 保值业务日报表,每日向部门负责人报告当天新建头寸情况、计划建仓及平仓头寸 情况及最新市场信息等情况;

会计核算员每日向财务部门负责人、风险管理员及公 司有关部门报告汇总持仓状况、结算盈亏状况及保证金使用状况等信息,财务部应 配合提供相关资金、财务核算信息,及时向风险管理员和公司领导小组报告当日交 易情况、结算情况、资金使用情况及浮动盈亏等.保值资金帐户如出现盈余,帐户 金额连续

5 个交易日超过规定限额应将超过部分划入公司指定银行帐户.保值资金 帐户资金最高限额由公司保值业务领导小组确定.交易员应每日核对交易成交单、 保值资金帐户交易保证金、清算准备金余额和保值头寸,防止出现透支开仓,或被 交易所强制平仓的情况发生. 原制度第二十一条第二款修订为:公司保值业务领导小组从中选择确定公司的 经纪公司;

如期货经纪公司的咨询服务不符合公司要求的,领导小组可以重新选择 期货经纪公司. 原制度第二十七条第一款修订为:内部风险报告制度: 1.当市场价格波动较大或发生异常波动的情况时,交易员应立即报告部门经理 和风险管理员;

当市场价格发生异常波动的情况时,部门经理和风险管理员应立即 报告保值业务领导小组. 2.当发生以下情况时,风险管理员应立即向公司保值业务领导小组组长报告: ①保值业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序;

②期货经纪公司的资信情况不符合公司的要求;

③公司的具体保值方案不符合有关规定;

④交易员的交易行为不符合保值方案;

⑤公司头寸的风险状况影响到保值过程的正常进行;

⑥公司保值业务出现或将出现有关的法律风险. 原制度第二十九条修订为:公司严格按照公司制度及相关规定安排和使用保值 业务从业人员、风险管理员,加强相关人员的职业道德教育及业务培训,提高相关 人员的综合素质. -

5 - 原制度第三十八条修订为: 相关人员违反本制度规定进行资金拨付和下单交易, 因此给公司造成的损失,公司有权进行追偿.其行为依法构成犯罪的,将追究其刑 事责任. 增加第五条:保值小组成员根据公司的生产经营实际情况,在结合当前经济形 势的具体情况后充分论证,并作出独立判断后由组长根据少数服从多数的原则决策 并表决签字. 增加第九条:保值业务机构具体职责:

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