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中海阳能源集团股份有限公司 对外投资融资管理办法 二一五年十一月1目录

第一章 总则.

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第二章 投资及融资决策

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第三章 执行控制.4

第四章 投资决策程序.5

第五章 投资处置.6

第六章 重大事项报告及信息披露.7

第七章 附则.8

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第一章 总则第一条 为加强中海阳能源集团股份有限公司(以下简称 公司 )对外投资融 资行为,降低对外投资及融资风险,提高对外投资及融资收益,根据《中华人民共和 国公司法》 (以下简称 《公司法》 )等有关法律、法规和《中海阳能源集团股份有限 公司章程》 (以下简称 《公司章程》 )的规定,结合公司的具体情况,特制订本办法. 第二条 本办法所称的对外投资,是指公司以货币资金出资,或将权益、股权、 技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本条下款规定 的形式进行投资的行为.公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的 资产增加或减少的行为也适用于本办法. 对外投资分为短期投资和长期投资.短期投资主要指公司购入的能随时变现且持 有时间不超过一年(含一年)的投资,包括各种股票、债券、基金等;

长期投资主要指 公司出资在一年以上不能随时变现或不准备变现的各种投资,包括债券投资、股权投 资和其他投资等,包括但不限于:

(一)公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目;

(二)公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发项目;

(三)参股其他境内、外独立法人实体;

(四)经营性资产出租、委托经营或与他人共同经营. 第三条 本办法所称融资,包括权益资本融资和债务资本融资两种方式.权益性 融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资,如增加实收资本;

债务性融资是指 融资结束后增加了企业负债的融资, 如向金融机构借款、 发行企业债券、 融资租赁等. 短期债务性融资,是指负债期限不超过一年(含一年)的债务性融资;

长期债务性融 资,是指负债期限超过一年(不含一年)的债务性融资. 第四条 公司所有投资融资行为必须符合国家有关法规及产业政策,符合公司长 远发展计划和发展战略,有利于拓展主营业务,扩大再生产,有利于公司的可持续发 展, 有预期的投资回报, 有利于降低公司财务费用, 有利于提高公司的整体经济效益. 第五条 各项对外投资融资审批权均在公司,公司控股子公司(以下简称 子公 司 )无权批准对外投资融资.如子公司拟进行对外投资融资,应先将方案及相关材 料报公司,在公司履行相关程序并获批准后方可由子公司实施.

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第二章 投资及融资决策 第六条 公司对外投资融资的决策机构为股东大会或董事会,公司对外投融资的 决策权限:

(一)以下对外投资及融资行为,由董事会审议后,交公司股东大会批准;

投资 及融资金额、比例未达到上述标准的,由公司董事会负责审批;

除此以外的任何部门 和个人均无权对公司对外投资及融资作出决定:

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计的合并财务会计报告期末总资产 超过50%,该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的,以较高者作为计算数 据;

2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计 年度经审计的合并财务会计报告期末营业收入超过30%,且绝对金额超过30000万元 人民币;