PDF《发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明》

4-5-1 发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 本公司于

2010 年12 月31 日由河南思可达新型能源材料有限公司整体变更 设立.

按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露与格式准则第

29 号―首 次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的要求,现就本公司设立以来股本演 变情况说明如下: 释义 发行人、公司、本公司 指 河南思可达光伏材料股份有限公司 思可达有限 指 河南思可达新型能源材料有限公司 (发行人前身) 沁阳思可达 指 沁阳思可达玻璃有限责任公司 锐思英科 指 北京锐思英科新材料科技有限公司 苏州国嘉 指 苏州国嘉创业投资管理有限公司 河南旭盛 指 河南旭盛投资管理有限公司 上海中路 指 上海中路(集团)有限公司 佛山优势 指 佛山市优势集成创业投资合伙企业 (有限 合伙) 西安国家航空产业基金 指 西安国家航空产业基金投资管理有限公 司 广州贵裕宝 指 广州贵裕宝投资有限公司 发行人律师 指 上海市锦天城律师事务所 保荐机构 指 光大证券股份有限公司 元指人民币元 4-5-2

一、发行人股权演变过程如下图所示: 2006.9.4 思可达有限设立 注册资本 3,000 万元 沁阳思可达以实物出资 1,800 万元, 锐思 英科以货币出资

900 万元 (首期出资

400 万元) ,李彪以货币出资

300 万元. 2006.12.2 第一次股权转让 注册资本 3,000 万元 李彪将其持有的

225 万元出资额分别转 让给田路线等

17 名自然人, 转让价格为 0.50 元/出资额. 2007.1.7 第二次股权转让 注册资本 3,000 万元 沁阳思可达将其持有的

310 万元出资额 分别转让给吴丽霞等

12 名自然人, 李彪 将其持有的

15 万元出资额转让给自然 人王建顺,转让价格为

1 元/出资额. 2007.9.20 第三次股权转让 注册资本 3,000 万元 锐思英科将其持有的

400 万元出资额以

1 元/出资额转让给沁阳思可达;

500 万元出 资权转让给沁阳思可达,由其缴纳

500 万 元出资后公司实收资本增加至 3,000 万元. 安良弼等

23 名自然人将其持有的 257.5 万元出资额分别转让给孟文化等

6 名自 然人,转让价格为

2 元/出资额. 2010.3.31 第四次股权转让 注册资本 3,000 万元 2010.4.10 第一次增资 注册资本 6,000 万元 沁阳思可达及孟文化等

17 名自然人以 货币出资共计 3,000 万元,增资价格为

1 元/出资额. 2010.9.18 第二次增资 注册资本 9,000 万元 苏州国嘉、上海中路、河南旭盛、佛山优 势、广州贵裕宝及西安国家航空产业基金 以货币资金 9,000 万元增资, 增加注册资本 3,000 万元,增资价格为

3 元/出资额. 2010.11.25 第五次股权转让 注册资本 9,000 万元 沁阳思可达将其持有的

340 万元出资额 分别转让给栗爱生等

4 名自然人,转让 价格为

3 元/出资额. 2010.12.31 整体变更 注册资本 10,000 万元 思可达有限全体股东同意以截止

2010 年11 月30 日经审计的净资产作为出资,折为10,000 万股,整体变更为股份公司. 4-5-3

二、思可达有限设立及股权演变情况

(一)2006年9月公司设立 公司前身思可达有限成立于

2006 年9月4日,由沁阳思可达、锐思英科及 自然人李彪共同出资组建,注册资本为 3,000 万元.其中,沁阳思可达以房屋建 筑物、设备、在建工程等实物资产作价出资 1,800 万元,锐思英科首期以货币出 资400 万元,并应在