PDF《身份信息复查工作的通知》

11 月17 日至

12 月4日上海证券交易所安排新一 代交易系统的切换上线,为避免对新交易系统切换上线造成 影响,证券公司

11 月30 日收到本公司发送的表

1 数据后, 在12 月4日前应以联系投资者、复查投资者身份信息、手 工填报复查处理结果等复查工作为重点,

12 月7日报送本公 司的表

2 数据尽量安排通过手工方式予以填报,涉及的少量 系统开发工作可安排在

12 月4日之后进行. 联系方式:

1、

电话:(业务)010-58598912 (技术)010-58598934

2、电子

邮箱:(业务)[email protected] (技术)[email protected] 附件:

1、《投资者开户身份信息复查数据接口》

2、《证券公司接收下载数据文件操作说明》 二九年十一月二十日 附件 1: 投资者开户身份信息复查数据接口

一、传输表结构及其含义 1. 投资者身份信息核查异常明细表(SFZHCQK) 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注

1 ZQGSDM 证券公司代码 C

6 2 KHRQ 开户日期 C

8 CCYYMMDD

3 KHZJHM 开户证件号码 C

20 4 TZRQC 投资人全称 C

20 5 HSKHJG 沪市开户代理机构代码 C

8 6 HSZQZH 沪市证券账户 C

10 7 SSKHJG 深市开户代理网点代码 C

8 8 SSZQZH 深市证券账户 C

10 9 HCYCYY 身份证核查异常类型 C

1 10 FCTZXH 复查通知序号 C

20 11 FSRQ 发送日期 C

8 CCYYMMDD (1)结算公司每周通过该接口文件将个人投资者开户使用的身份证信息核 查异常明细发送给相应开户代理机构对应的证券公司, 要求开户代理机构予以复 查. (2)证券公司代码(字段:ZQGSDM) ,表示开户代理机构所属证券公司的

6 位结算参与人代码. (3)开户证件号码(字段:KHZJHM) ,表示个人投资者开户时使用的身份证 号码. (4)投资人全称(字段:TZRQC) ,表示个人投资者开户姓名. (5)身份证核查异常类型(字段:HCYCYY) ,表示由全国公民身份信息查询 服务系统(以下简称身份查询系统)反馈给结算公司的个人投资者身份证核查异 常类型:

1 -投资者身份证号在身份查询系统中存在,投资者姓名与该身份证号 在身份查询系统中对应的姓名比对不一致, 但该身份证号在身份查询系统有对应 的曾用名与投资者姓名比对一致;

2 -投资者身份证号在身份查询系统中存在, 投资者姓名与该身份证号在身份查询系统中对应的姓名比对不一致, 且该身份证 号在身份查询系统中没有对应的曾用名与投资者姓名比对一致;

3 -投资者身 份证号在身份查询系统中不存在. (6)复查通知序号(字段:FCTZXH) ,唯一标识需要复查的记录,其格式为

8 位日期+6 位证券公司代码+6 位序号,其中

8 位日期同字段 FSRQ;

6 位证券 公司代码同字段 ZQGSDM;

6 位序号为不重复的自然数字序号. (7)发送日期(字段:FSRQ) ,为需要复查数据的下发日期. 2. 投资者身份信息复查处理结果表(SFZFCJG) 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注

1 ZQGSDM 证券公司代码 C

6 2 FCTZXH 复查通知序号 C

20 3 SFZLX 身份证类型 C

1 4 DKQJY 读卡器校验情况 C

1 5 SFCG 三方存管办理情况 C

1 6 ZHBD 证券、资金账户比对结 果C17QTZJ 其他身份证明文件情况 C

2 8 FCYCYY 身份证复查异常原因 C

2 9 YCYYSM 异常原因补充说明 C

200 10 CLCS 处理措施 C

2 11 CLCSSM 处理措施补充说明 C

200 12 BZ 备注 C

200 13 FSRQ 发送日期 C