PDF《Disclosure》

第五节 本次募集资金运用

一、本次募集资金运用的基本情况 ( 一) 预计募集资金数额 2011年9月30日公司第一届董事会第二十七次会议和2011年10月25日公司2011年第三次临时股东大 会通过了申请配股的议案,本次配股拟募集资金总额不超过人民币710,000万元. ( 二) 募集资金投资项目 该等募集资金在扣除发行费用后将计划用于以下项目: 单位:万元 序号 项目名称 总投资额 拟投入 募集资金 一 高铁车辆装备技术研发与提能改造 428,325 206,500

1 动车组和机车牵引与控制国家重点实验室北车基地建设项目 30,000 14,400

2 高速检测列车及时速400公里以上高速动车组研发和试验平台建设项目 73,000 39,000

3 时速350公里动车组新技术改造项目(4-6列) 34,690 8,000

4 高速动车组检修基地建设项目 115,000 65,000

5 城际列车不锈钢车体制造建设项目 25,450 19,000

6 配套大功率机车和时速200公里以上动车组齿轮箱专业化生产技术改造 项目 41,925 21,000

7 交流传动机车及高速动车组传动装置与风源系统产业化能力提升技术改 造项目 78,000 27,300

8 轨道车辆制动系统研发及产业化技术改造项目 16,600 8,300

9 高速列车弹簧制造及轧制工具生产技术改造项目 13,660 4,500 二 大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造 487,277 227,700

10 重载快捷货车技术研发平台建设项目 30,000 10,000

11 铁路货车疲劳与振动试验台建设项目 7,977 6,400

12 重载快捷铁路货车制造工艺技术水平提升技术改造项目 115,000 45,000

13 重载快捷及出口铁路货车大型部件制造水平提升技术改造项目 40,000 18,000

14 大连机车旅顺基地一期建设项目 150,000 45,000

15 大连机车旅顺基地二期建设项目 130,000 100,000

16 机车检修及工矿机车扩能技术改造项目 14,300 3,300 三 相关多元产业 63,550 25,800

17 大连旅顺经济开发区特种铁路集装箱产业基地建设项目 20,000 8,000

18 煤机装备制造(液压支架一期)建设项目 10,000 5,500

19 煤机装备一期(无轨胶轮车)建设项目 13,750 4,800

20 哈车钢材物流基地建设技术改造项目 19,800 7,500 四 增资融资租赁公司 50,000 50,000

21 增资北车投资租赁有限公司项目 50,000 50,000 五 补充一般营运资金 200,000 200,000

22 补充一般营运资金 200,000 200,000 合计 1,229,152 710,000 在本次配股实际募集资金净额少于募集资金投资项目拟投入募集资金总额时, 公司将对拟投入的单 个或多个具体项目的拟投入募集资金金额进行调减,并利用自筹资金解决不足部分. 本次配股募集资金到 位之前,公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入,并在募集资金到位之后予以置换. 若募集 资金投资项目实际使用资金数额小于实际募集资金净额时, 公司拟将节余的募集资金用于补充公司流动 资金.

二、本次募集资金投资项目具体情况 本次22个募集资金投向可分为5大类,包括:9个高铁车辆装备技术研发与提能改造项目、7个大功率机 车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造项目、4个相关多元产业项目、1个融资租赁项目、1个补充 一般营运资金项目. 以下关于募集资金投资项目的情况均基于项目的可行性研究报告.

1、动车组和机车牵引与控制国家重点实验室北车基地建设项目 ( 1) 项目基本情况 本项目总投资30,000万元,由电牵研发中心负责实施,建设期3年. 项目建设地点为大连市旅顺经济开 发区电牵研发中心新购场地内. 项目目标为建设国内领先水平的牵引与控制研发实验平台,形成动车组和 机车牵引与控制系统配套的核心技术及关键产品的自主创新能力,全面满足国家重点实验室建设要求. ( 2) 项目背景 依据科技部办公厅《 关于组织制定第二批企业国家重点实验室建设计划的通知》 ( 国科办基[ 2010] 2号文) ,由公司与中国铁道科学院、中国南车股份有限公司联合申报的《 动车组和机车牵引与控制国家重点实 验室建设申请》 已获批复. 按照批复要求,上述三家联合上报的《 动车组和机车牵引与控制国家重点实验室 建设计划》 于2010年7月26日通过了专家可行性论证. 按照建设计划,国家重点实验室将分铁道科学院基 地、南车基地、北车基地三个基地建设,2013年通过中国合格评定国家认可委员会( CNAS)认证,并挂牌运 行. 为切实做好国家重点实验室北车基地建设工作,特提出本项目. ( 3) 项目建设内容 以出让方式新取得土地使用权约6万平方米;