PDF《TCL 集团股份有限公司》

四、本次解除限售后公司的股本结构表

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五、其他事项 本次申请解除限售股份的限售期满, 本次申请解除股份限售的股东严格履行了在 发行股份购买资产中的承诺,相关情况如下表: 序号承诺类型 承诺方 承诺主要内容 履行情况

1 关于提供信息真实、准确 和完整的承诺函 本次重组交 易对方 本企业将及时向TCL集团提供本次交易的相 关信息,并保证所提供的信息真实、准确、 完整,如因提供的信息存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,给TCL集团或者投资 者造成损失的,将依法承担赔偿责任. 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证券监督 管理委员会立案调查的,在案件调查结论明 已履行完毕, 不存在违反承 诺的情况 本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后 数量 比例(%) 股份数量(股) 数量 比例(%)

一、有限售条件股份 1,821,717,992 13.44% -1,059,849,533 761,868,459 5.62%

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 1,730,901,501 12.77% -1,059,849,533 671,051,968 4.95% 其中: 境内非国有法人 持股 1,210,757,974 8.94% -1,059,849,533 150,908,441 1.11% 境内自然人持股 520,143,527 3.84% 520,143,527 3.84%

4、外资持股 90,816,491 0.67% 90,816,491 0.67% 其中:境外法人持股 90,532,347 0.67% 90,532,347 0.67% 境外自然人持股 284,144

0 284,144

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二、无限售条件股份 11,727,930,515 86.56% 1,059,849,533 12,787,780,048 94.38%

1、人民币普通股 11,727,930,515 86.56% 1,059,849,533 12,787,780,048 94.38%

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 13,549,648,507 100.00%

0 13,549,648,507 100.00%

5 确之前,本企业将暂停转让本企业在TCL集 团拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知 的两个交易日内将暂停转让的书面申请和 股票账户提交TCL集团董事会,由TCL集团 董事会代为向证券交易所和登记结算公司 申请锁定;

未在两个交易日内提交锁定申请 的,授权TCL集团董事会核实后直接向证券 交易所和登记结算公司报送本企业的身份 信息和账户信息并申请锁定;

TCL集团董事 会未向证券交易所和登记结算公司报送本 企业的身份信息和账户信息的,授权证券交 易所和登记结算公司直接锁定相关股份.如 调查结论发现存在违法违规情节,本企业承 诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排. 本承诺函自签署之日起对本企业具有法律 约束力,本企业愿意对违反上述承诺给TCL 集团、 投资者造成的直接、 间接的经济损失、 索赔责任及额外的费用支出依法承担赔偿 责任.

2 关于认购股份锁定期承诺本次重组交 易对方之长 江汉翼

1、 本企业因TCL集团本次发行股份购买资产 取得的股份,如用于认购该等股份对应其持 有的华星光电股权截至交割日超过12个月 的,则该等股份自上市之日起12个月内不以 任何方式转让,包括但不限于通过证券市场 公开转让或通过协议方式转让;

如用于认购 该等股份对应其持有的华星光电股权截至 交割日不足12个月的,则该等股份自上市之 日起36个月内不以任何方式转让,包括但不 限于通过证券市场公开转让或通过协议方 式转让.

2、本次交易完成后,本企业基于本次交易 取得的TCL集团股份因TCL集团送红股、转 增股本等原因而增加的,增加的股份亦遵守 上述锁定期的约定.