PDF《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金》

2013 年第

3 季度报告

4 运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰房地 产份额、房地产A份额、房地产B份额.其中国泰房地产份 额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收 益的特征,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金;

房地产A份额的风险与预期收益较 低;

房地产B份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益 有所放大,将高于普通的股票型基金. 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属三级基金的基 金简称 房地产A 房地产B 国泰地产 下属三级基金的交 易代码

150117 150118

160218 报告期末下属三级 基金的份额总额 609,807,025.00 份609,807,025.00 份313,363,094.68 份§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2013年7月1日-2013年9月30日) 1.本期已实现收益 -3,412,902.36 2.本期利润 27,060,139.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.0227 4.期末基金资产净值 1,555,750,185.01 5.期末基金份额净值 1.015 注: (1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允 价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金

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5 允价值变动收益. (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字. 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.75% 1.73% 5.27% 1.77% -0.52% -0.04% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013 年2月6日至

2013 年9月30 日) 注:(1)本基金的合同生效日为

2013 年2月6日,截止

2013 年9月30 日不满一 年;

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6 (2)本基金建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同约定. §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 章S 本基金的基 金经理、 国泰 上证180金融 ETF、 国泰上 证180金融 ETF联接、 国 泰沪深300指数、 国泰中小 板300成长 ETF、 国泰中 小板300成长 ETF联接基 金、 国泰国证 医药卫生行 业指数分级 的基金经理 2013-2-6 -

7 博士.曾任职于平安资产管 理公司.2008年5月加盟国泰 基金管理有限公司,任数量 金融分析师,2010年3月至 2011年5月任国泰沪深300指 数基金的基金经理助理;

2011年3月起担任上证180金 融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证180金融交 易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理;

2011年5月起兼任国泰沪深 300指数证券投资基金的基 金经理;

2012年3月起兼任中 小板300成长交易型开放式 指数证券投资基金、国泰中 小板300成长交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 的基金经理,2013年2月起兼 任国证房地产行业指数分级 证券投资基金的基金经理, 2013年8月起兼任国泰国证 医药卫生行业指数分级证券 投资基金的基金经理. 注: