PDF《第26期》

18 名行政人员,负责监 察市场活动.我们会留意股票价格有 否出现异动、股票与衍生工具的交易 会否涉及内幕交易及操纵市场等市场 失当行为,或持牌人的行为失当. 我们藉著《证券及期货条例》第181 条赋予我们的权力,向经纪行索取交 易资料.我们会展开初步的查讯,并 将可疑个案转交调查科作全面调查. 如何进行监察? 我们没可能监察市场上所有的交易. 因此,我们采取多种方法监察市场. 我们利用特别的电脑程式运算有关数 ,而该程式会在市场出现价格或成 交量异动时发出提示. 该程式亦可以显示香港交易所收到的 每项交易指示.因此,我们能够编制 出於某一刻所录取的市况资料.这对 我们在审核有关交易时帮助很大. 我们亦会监察传媒的新闻报道及跟进 所接获的投诉.此外,警方及廉政公 署等其他执法机构亦会向我们提供资 料. 你们每年处理多少个案? 去年,我们进行了超过 1,000 宗查 讯.少於一成的个案需转交调查科处 理.部分个案则因为证蛔愣茨 跟进. 你们将有关个案转交调查科处理后, 监察科的工作是否就完成了? 有时,我们会在检控过程中以专家身 分出庭作证,或协助外界机构的专家 拟备陈述书.在市场上寻找独立专家 既困难而昂贵,因为这些专家可能与 有关的被告有潜在的业务关连. 工作哪一部分最难? 我们需要作出判断,例如要决定有否 出现市场失当行为.此外,要证明涉 案人士的意图亦非易事. 我希望我在私营机构的工作经验能够 让我更透彻了解市场的作业方式,从 而让我作出更佳判断. 证监会是否较为注重打击企业失当行 为? 证监会现正加强调查有关上市公司的 可疑交易.本会在上市公司方面的调 查数目有所增加,足以凸显这点.这 方面的新调查个案由 2002-03 年度 的6宗增加接近一倍至2003-04年度 的10 宗.由今年

4 月至今,我们再 展开了

6 宗查讯. 证监会主席沈联涛先生承诺与基金管 理业携手合作,致力维系及巩固香港 在资产管理界的领导地位. 沈先生於

9 月27 日在香港投资基金 公会午餐会上致辞时指出,证监会的 职责是维持一个公平竞争的市场环 境,秉承有关透明度及市场监管的国 际标准,以坚定和公平的方式执行监 管职能. 他表示证监会应与市场紧密合作,消 除一些既不合时宜而又会窒碍创意和 革新的规则. 携手合作 他续称,在推行任何监管改革前必定 先行积极谘询市场意见. 有关详情,请参阅载於证监会网站上的演讲辞 全文:h t t p : / / w w w . h k s f c . o r g . h k / c h i / p r e s s _ r e l e a s e s / h t m l / s p e e c h /

0 4 / as_040927_hkifa.pdf 答: 可以.经纪行可以无须客户亲自到访而为其开立帐户.然而,在该情况 下,必须由另一名持牌人或注册中介人或专业人士 (例如执业会计师、律 师或公证人) 来就有关客户协议的签署进行核证,以及证明曾目睹过相关 的身分证明文件. 除此之外,你亦可将该客户协议连同你的身分证明文件副本交回经纪行以 作核实.同时,你亦应提供一张金额不少於港币10,000元的支票,而该 支票须附有你的姓名,以及是从你於香港某家持牌银行所开立的户口中开 出的.新户口将不会启动,直至中介人兑现你的支票为止. 常见问题 问: 我可否在无须亲身前往经纪行 办事处的情况下开立股票帐户? 第三页 根卮娴抵贫 自荐造访客户 实属违法 证监会不会容忍上市公司及其董事误 导公众.在9月,我们在根卮 档制度提出的首宗检控中,成功检控 一家上市公司及其董事,指有关公司 及人士提供虚假或具误导性的信息. 华丰纺织国际集团有限公司在