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兴业全球视野股票型证券投资基金

2007 年年度报告 兴业全球视野股票型证券投资基金

2007 年年度报告 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 送出日期:

2008 年3月29 日0兴业全球视野股票型证券投资基金

2007 年年度报告 【重要提示】 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008 年3月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书. 本报告财务资料已经审计,安永大华会计师事务所有限公司为本基金出具了无 保留意见的审计报告.本报告会计期间为

2007 年1月1日至

2007 年12 月31 日.

1 兴业全球视野股票型证券投资基金

2007 年年度报告 目录

一、基金简介.3

二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况.5

(一)主要财务指标.5

(二)基金净值表现.5

(三)基金收益分配情况.6

三、管理人报告.7

(一)基金管理人情况.7

(二)基金经理介绍.7

(三)本报告期遵规守信情况说明.7

(四)本报告期内的基金的投资策略和业绩表现.7

(五)内部监察报告.8

四、基金托管人报告.9

五、审计报告.10

六、财务会计报告.12

(一)年度会计报表.12

(二)年度会计报表附注(除特别标明外,金额单位为人民币元)15

(三)金融工具及其风险分析.32

七、投资组合报告.36

(一)本报告期末基金资产组合情况.36

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合.36

(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细.37

(四)本报告期内股票投资组合的重大变动.39

(五)本报告期末按券种分类的债券投资组合.40

(六)本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细.40

(七)投资组合报告附注.41

八、基金份额持有人户数、持有人结构.42

九、基金份额变动.42

十、重大事件揭示.43 十

一、备查文件目录.46

2 兴业全球视野股票型证券投资基金

2007 年年度报告

一、基金简介

(一)基金名称:兴业全球视野股票型证券投资基金 基金简称:兴业全球 基金交易代码:340006 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2006 年9月20 日 报告期末基金份额总额:2,352,091,577.09 份

(二)投资目标:本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以 及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值. 投资策略:本基金采用 自上而下 与 自下而上 相结合的投资策略. 以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇, 采取 自 上而下 的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资 产类别之间进行资产配置. 投资范围:本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开 发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、 可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投 资的其它金融工具.若法律法规或监管机构以后允许基金投资 的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投 资范围.本基金投资组合范围为:股票65%-95%,债券0%- 30%,权证0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不少 于5%. 业绩比较基准:80%*中信标普