PDF《东吴证券股份有限公司》

2 次的现场检查. 现场检查由质量控制部组 织实施,投资银行质控小组组长指定至少

1 名组员参与现场检查工作. 辅导阶段的项目,质量控制部对项目组辅导期以来的文件从公司的治理结 构、资产状况、财务状况、发展前景以及项目组辅导工作情况等方面进行审查. 制作申报材料阶段的项目,质量控制部对项目组尽职调查工作质量、工作底 稿是否真实、准确、完整地反映了项目组尽职推荐发行人证券发行上市所开展的 主要工作、是否能够成为公司出具相关申报文件的基础,并对存在问题提出改进 意见.项目组根据质量控制部门的初步审核意见进一步完善申请文........