PDF《富国医疗保健行业股票型证券投资基金》

招募说明书(更新) 富国医疗保健行业股票型证券投资基金 招募说明书(更新) (二一四年第一号) 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 招募说明书(更新) i 目录

一、 绪言.

2

二、 释义.3

三、 基金管理人.8

四、 基金托管人.18

五、 相关服务机构.23

六、 基金的募集.36

七、 基金合同的生效.37

八、 基金份额的申购与赎回.39

九、 基金的投资.52

十、 基金的业绩.62 十

一、基金的财产.63 十

二、基金资产的估值.64 十

三、基金的收益与分配.69 十

四、基金费用与税收.71 十

五、基金的会计与审计.74 十

六、基金的信息披露.75 十

七、风险揭示.81 十

八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算

84 十

九、基金合同的内容摘要.86 二

十、基金托管协议的内容摘要

110 二十

一、基金份额持有人服务.128 二十

二、其他应披露事项.130 二十

三、招募说明书存放及其查阅方式

131 二十

四、备查文件.132 招募说明书(更新)

1 重要提示 富国医疗保健行业股票型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证 监会

2013 年5月9日证监许可[2013]636 号文核准募集.本基金的基金合同于

2013 年8月7日生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理 性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资 者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括: 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎 回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止至2014年2月7日, 基金投资组合报告和基金业绩 表现截止至2013年12月31日(财务数据未经审计) . 招募说明书(更新)

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一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金 法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资 基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理 办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )以及《富国医疗保健行业股票型证券投 资基金基金合同》 (以下简称 《基金合同》 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准. 《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基 金法》 、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》 . 招募说明书(更新)