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货物和技术 的进出口经营(国家禁止和限制的进出口货物、技术除外) (未取得专项许可的 项目除外) .

2016 年6月4日,蓝辉机电股东会作出决议,同意蓝辉机电由有限责任公 司整体变更设立为股份有限公司,2016 年6月4日,有限公司的

5 名股东作为 公司发起人签署了《发起人协议》 ;

本次变更设立以

2016 年4月30 日为变更基 准日, 将以有限公司截至该变更基准日经审计的净资产人民币 12,210,631.28 元, 按1:0.8190 的比例进行出资折股,折股后的股份公司总股本为 1,000 万股(每股 面值人民币

1 元) ,超出注册资本部分计入股份有限公司的资本公积金.

2016 年7月5日,西安市工商行政管理局核准股份公司设立登记.统一社 会信用代码:91611105722854016M. 公司整体变更过程中未改变历史成本计价原则, 没有根据资产评估结果进行 账务调整, 公司整体变更符合相关法律法规的规定,设立时间可自有限公司成立 之日起连续计算,公司存续时间已满两年;

公司股东的出资方式、比例符合《公 司法》的相关规定,公司注册资本已缴足,不存在出资不实的情形. 因此,项目小组认为公司符合 依法设立且存续满两年 的挂牌条件.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 根据公司的说明,公司及其前身有限公司主营业务为中高频感应加热设备、 电解铝阳极组装设备的研发、生产和销售.根据国家统计局颁发的《国民经济行 业分类》 (GB/T 4754-2011) ,公司所处行业属于 金属加工机械制造 (C342) 中的 其他金属加工机械制造 (C3429) ;

根据中国证监会颁布的《上市公司行 业分类指引(2012 年修订) 》 ,公司所处行业属于 通用设备制造业 (C34) ;

根 据全国中小企业股份转让系统颁布的《挂牌公司管理型行业分类指引》 ,公司所 西安蓝辉科技股份有限公司 推荐报告 1-5-5 处行业属于 金属加工机械制造 (C342) 中的 其他金属加工机械制造 (C3429) ;

根据全国中小企业股份转让系统颁布的《挂牌公司投资型行业分类指引》 ,公司 所处行业属于 机械制造 (121015)中的 工业机械 (12101511) .公司及其 前身有限公司最近两年内均主要从事以上业务,截至本推荐报告出具之日,公司 主营业务没有发生重大变化,公司业务明确. 根据上会会计师事务所(特殊普通合伙)于2016 年12 月20 日出具的《审 计报告》 ,公司

2014 年度、2015 年度、2016 年1-9 月经审计的营业收入分别为 33,953,034.56 元、38,594,502.40 元、29,069,478.16 元,其中主营业务收入占比分 别为 92.56%,95.10%,92.70%,公司主营业务明确且突出. 公司按照《企业会计准则》的规定编制并披露报告期内的财务报表,公司不 存在《中国注册会计师审计准则第

1324 号――持续经营》中列举的影响其持续 经营能力的相关事项, 并由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具标准 无保留意见的审计报告. 公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形,或法院依法受 理重整、和解或者破产申请. 因此, 项目小组认为公司符合 业务明确, 具有持续经营能力 的挂牌条件.

(三)公司治理机制健全,合法规范经营 有限公司阶段, 公司依法建立了公司治理基本架构, 由于仅有一名执行董事, 因此存在公司决策程序上的瑕疵.股份公司成立后,公司已依法建立健全了股东 大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构,制定了《公司章程》 、 三会议事规则等公司治理文件,对三会的职权以及会议召开、提案、表决程序都 做了相关规定, 进一步增强了公司治理机制的规范性及可操作性.截至本推荐报 告签署日,公司一共召开三次股东大会、三次董事会和一次监事会,会议程序和 决议内容符合《公司法》 、公司章程及三会议事规则等规定,会议程序规范,记录、决议完整齐备,不存在损害股东、债权人及第三人合法利益的情形. 项目小组通过调查,并取得公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员的承诺, 报告期内, 公司合法规范经营, 不存在重大违法违规行为;