PDF《中国船舶重工股份有限公司》

二、募集资金管理

(一)募集资金管理制度 公司根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上 海证券交易所 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 的要求, 制定了 《募 集资金管理制度》,并经

2008 年4月8日召开的公司第一届董事会第二次会议 审议通过. 根据上海证券交易所于

2011 年10 月31 日下发的《关于规范上市公司超募 资金使用与管理有关问题的通知》,公司按要求对《募集资金管理制度》进行了 修订,并经

2012 年1月4日召开的第二届董事会第十一次会议以及

2012 年1月20 日召开的

2012 年第一次临时股东大会审议通过. 根据上海证券交易发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订)》,公司对《募集资金管理制度》进行了修订,并经

2013 年04 月24 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过. 中国船舶重工股份有限公司

2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

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(二)三方监管协议的签订及执行情况

1、公开发行股票募集资金:2009 年12 月23 日,公司按照上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》,分别与保荐机构中国国际金融 有限公司、 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行、交通银行股份有限公司 北京市世纪城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》.该三方监管协议 的主要条款与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》一致,不存在重大差 异.公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务.

2、公开发行可转换公司债券募集资金:2012 年6月12 日,公司按照上海 证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》,分别与保荐机构中 国国际金融有限公司、 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行、招商银行北 京万寿路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》.该三方监管协议的主 要条款与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》一致,不存在重大差异. 公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务.

3、 非公开发行股票募集资金: 2014年1月27日, 公司按照上海证券交易所 《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律法规及公 司《募集资金管理制度(2013年修订)》,分别与海通证券、建行北京阜成路支 行、招行北京万寿路支行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》.该三 方监管协议的主要条款与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》一致,不 存在重大差异.公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相 关义务.

三、中国重工本部募集资金余额情况

(一)公开发行股票募集资金 截至

2018 年6月30 日,以活期存款方式存放在各银行专户的募集资金,合 计金额 115.68 万元(含扣除手续费的银行存款利息金额 115.68 万元) . 单位:人民币元

(二)公开发行可转换公司债券募集资金 截至2018年6月30日,公司公开发行可转换公司债券募集资金专户无余额. 银行 账号 账户余额 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行

11001085400059612888 1,156,797.91 合计1,156,797.91 中国船舶重工股份有限公司