PDF《北京金诚同达律师事务所》

(2) 向天物进出口发行股份购买其持有的四联香港 25.00%股份;

(3) 向俊安实业发行股份购买其持有的四联香港 9.93%股份;

(4)向中嘉远能发行股份购买其持有的四联香港 4.50%股份 本次募集配套资金 指 上市公司拟向不超过

10 名符合条件的特定对象非公开发行股 金诚同达律师事务所 法律意见书

4 份募集配套资金,拟募集配套资金金额不超过

26 亿元 本次重组、本次重 大资产重组、本次 交易 指 上市公司拟发行股份购买标的资产并募集配套资金 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 (中华人民共和国主席令第

8 号) 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 (中华人民共和国主席令第

14 号) 《重组办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》 (中国证券监督管理委员 会令第

127 号) 《发行办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》 (中国证券监督管理委员会令 [2006]第30 号) 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订) 》 (深证上 [2014]378 号) 《第26 号准则》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

26 号-- 上市公司重大资产重组(2014 年修订) 》 (中国证券监督管理 委员会公告

2014 年第

53 号) 《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 (中华人民共和国主席令 第23 号) 《私募基金管理办 法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》 (中国证券监督管理委员 会令第

105 号) 《私募基金管理人 登记和基金备案办 法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》 (中基 协发[2014]1 号) 《公司章程》 指 现行有效的《河北宣化工程机械股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司深圳分公 司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 河北省工商局 指 河北省工商行政管理局 张家口市工商局 指 张家口市工商行政管理局 河北省国资委 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会 河北省发改委 指 河北省发展和改革委员会 香港律师 指Stephenson Harwood(中文名称:罗夏信律师事务所) 南非律师 指Werksmans Attorneys 金诚同达律师事务所 法律意见书

5 毛里求斯律师 指Erriah Chambers 境外律师 指 香港律师、南非律师、毛里求斯律师的统称 《重组报告书》 指 《河北宣化工程机械股份有限公司发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易报告书(草案) 》 《发行股份购买资 产协议》及其补充 协议 指 上市公司与河钢集团、天物进出口、俊安实业、中嘉远能于

2016 年9月29 日、2016 年12 月1日分别签署的附条件生效 《发行股份购买资产协议》及其补充协议 《业绩补偿协议》 及其补充协议 指 上市公司与河钢集团、天物进出口、俊安实业、中嘉远能于

2016 年9月29 日、2016 年12 月1日分别签署的附条件生效 《业绩补偿协议》及其补充协议 《股份认购协议》 指 上市公司分别与长城资产、诺鸿天祺、北信瑞丰(作为点石

3 号的管理人) 、国泰君安(作为君享宣工的管理人) 、林丽娜、 余斌于

2016 年9月29 日签署的附条件生效《股份认购协议》 的统称 《资产评估报告》 指 资产评估机构于

2016 年11 月25 日出具的编号为中铭评报字 [2016]第10050 号的《河北宣化工程机械股份有限公司拟实施 发行股份购买资产并募集配套资金事宜涉及的四联资源(香港)有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》 《审计报告》 指 审计机构于