PDF《东莞证券股份有限公司 关于广州豪特节能环保科技股份有限公...》

销 售方面,公司主要采用零售与批发、工程项目销售和互联网在线销售三种模 式. 经过多年的研发、技术改进、运营经验积累,依靠对业发展趋势的准确判 断,公司在系统集成、控制系统以及整体解决方案和服务等方面取得了长足稳 定的发展.公司利用自己的关键资源,不断完善的研供销业务流程,形成了一 个完整并基本成熟的运行系统,通过该系统向不同需求和生产条件的客户提供 了质量稳定、性价比高的产品和服务,给公司带来了稳定的收入和良好的口 碑.从公司最近两年的经营情况来看,公司经营情况良好,具有持续经营能 力.

(三)治理机制健全,合法规范经营

2015 年10 月21 日股份公司成立以来,公司严格按照《公司法》制定了公 司章程,构建了适应公司发展的组织结构;

公司股东大会是公司权力机构;

公司 董事会对股东大会负责, 公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理具体 主持公司日常生产经营管理工作;

公司监事会是公司监督机构,负责检查公司财 务、监督公司董事、高级管理人员等工作.公司董事、监事、高级管理人员均已 在工商行政管理部门备案.公司根据章程,制定了《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》等细则,制定了《关联交易管理制度》、 《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》、《投 资者关系管理制度》等制度.公司三会的构成、高级管理人员的产生、公司章程 及议事规则在内容上均符合《公司法》等法律法规的规定,在程序上经过了股东 大会、董事会的审议,合法有效. 截至本报告签署日, 公司不存在为股东及关联方进行违规担保的情形.报告 期内, 公司无违法、 违规行为. 报告期内, 公司不存在资金被关联方占用的情形. 因此, 项目小组认为公司符合 公司治理机制健全, 合法规范经营 的要求.

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 截至本推荐报告出具之日,公司股权结构具体如下: 序号 股东名称 持股数(股) 持股比例

1 陈振明 7,695,100 51.30%

2 李凌云 2,850,000 19.00%

3 广州顶鑫投资企业 1,282,500 8.55%

4 柯宗庆 1,140,000 7.60%

5 广州豪裕特投资合伙企业 855,000 5.70%

6 广证锦信投资管理有限公司 749,900 5.00%

7 陈奕彬 285,000 1.90%

8 柯宗荣 142,500 0.95% 合计15,000,000 100% 公司股东持有的股份均不存在质押、抵押等限制转让情形,也不存在股权纠 纷或潜在纠纷等情形.历次增资和转让行为均不存在法律纠纷或其他任何争议, 符合相关法律法规的规定.

(五)机构股东私募投资基金登记/备案情况 公司现有股东中,除5名自然人股东外,共有

3 名机构股东.其中,广州豪 裕特投资合伙企业(以下简称 豪裕特 )系公司为激励公司管理层设立的员工 持股平台, 豪裕特除了投资入股公司外并不存在其他业务,故豪裕特不属于私募 投资基金登记备案的范围.广州顶鑫投资企业未通过非公开方式募集资金,其经 营范围为 企业自有资金投资、技术进出口、商品零售贸易、投资管理服务、投 资咨询服务、商品批发贸易、货物进出口 ,其投资所用资金为自有资金,其合 伙人为自然人詹凌艳(认缴出资额:20 万元,认缴比例为 1%)、欧阳小惠(认 缴出资额:1,920 万元,认缴比例为 99%),并非由基金管理人或者普通合伙人 管理, 故不属于私募投资基金登记备案的范围. 东证锦信投资管理有限公司未通 过非公开方式募集资金,其经营范围为 投资管理,股权投资,企业投资咨询 , 其投资所用资金为自有资金, 其股东为东莞证券股份有限公司,并非由基金管理 人管理,故不属于私募投资基金登记备案的范围.