PDF《上海市北高新股份有限公司》

6 实施细则》 、 《战略委员会实施细则》等规章制度,为董事会科学 决策提供支持.监事会是公司的监督机构,负责对董事会、总经 理及其他高管人员的行为及公司财务状况进行监督和检查. 经营 管理层负责公司日常生产经营管理工作,对董事会负责.

2、公司组织架构 (注:截至

2014 年12 月31 日)

3、公司内部控制建设

2014 年,公司全面贯彻五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》 、上海证券交易所《股票上市规则》 、 《上市公司内部控制指引》 和《内部控制基本制度》的规定和要求,进一步提升公司风险防范能 力,公司持续对内控体系进行修订和完善,进一步健全了公司业务流 程和内控制度,使之符合公司的实际发展的需要.

2014 年,公司根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规, 对公司截至

2014 年12 月31 日的内部控制设计与运行的有效性进行

7 了评价并出具《内部控制评价报告》 .报告期内,公司对纳入评价范 围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司 内部控制的目标,不存在重大缺陷与重要缺陷.

2014 年,公司聘请外部审计机构立信会计师事务所(特殊普通 合伙)对公司的内部控制情况进行了审计,立信会计师事务所(特殊 普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》 .

4、信息披露和内幕信息及知情人管理

2014 年,董事会进一步强化公司信息披露管理工作.公司严格 按照有关法律法规的规定要求顺利完成了

2013 年度、2014 年第一季 度、半年度和第三季度定期报告的编制与披露工作,完成临时公告披 露86 项.2014 年公司信息披露工作做到了及时、准确、完整,并履 行了必要的审批和报送程序,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,确保所有投资者平等的获取公司信息.

2014 年,董事会高度重视内幕信息及知情人管理,新修订了《内 幕信息及知情人管理制度》 、新制定了《保密制度》 ,强化公司保密和 合规意识,切实防范内幕交易.在披露定期报告和启动重大资产重组 前,公司都严格按照规定对公司及关联方、审计机构、评估机构、律师、 财务顾问等机构的相关知情人做好内幕信息知情人登记和保密提 示工作.

5、投资者关系维护 自上市以来,公司始终高度重视投资者关系建设,一直将投资者 关系工作视为公司资本战略的重要组成部分.2014 年,公司通过接

8 待投资者的来信来访、 热线电话咨询、 网站发布消息、 寄送公司资料、 网络业绩说明会等多种方式的与投资者进行频繁沟通,2014 年9月30 日,公司与上海证监局、上海上市公司协会、上海证券同业公会 共同举办了 '

投资、参与、共建'

投资者走进上市公司--市北高新 活动,取得良好的效果. 通过与投资者的真诚沟 通,让投资者能够及时地 了解公司发展动态和行 业发展情况,听取投资者 提出的意见和合理化建 议,也能引导投资者对公司情况进行客观判断,避免市场传言和不实 信息对投资者的误导,保护投资者的切身权益.

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三、注重员工全面发展,全力打造一流团队 公司坚持以人为本,以倡导员工价值最大化为导向,以企业的发 展与员工个人的发展为契合点, 以员工的综合素质和实际业绩为考量 点,为员工全面发展提供良好的发展空间和舞台,达到员工自我价值 实现与企业发展的紧密结合.