PDF《光大证券股份有限公司》

一、保证上市公司人员独立

1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管 理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬,不在本公司及本公司关联方 (具体范围参照现行有效的《公司法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《企业会计准则第

36 号-关联方披露》确定)担任除董事、监事以外的 职务;

2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与本公司及本公司关联方之间 完全独立;

3、本公司向上市公司推荐董事、监事人选均通过合法程序进行,不存在 干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定的情形. 如未 来本公司继续向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选,本 公司保证通过合法程序进行, 不干预上市公司董事会和股东大会行使职权 作出人事任免决定.

二、保证上市公司资产独立完整

1、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产;

2、保证上市公司不存在资金、资产被本公司及本公司关联方占用的情形;

3、保证上市公司的住所独立于本公司及本公司关联方.

三、保证上市公司财务独立

1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系,具有规范、 独立的财务会计制度;

2、保证上市公司独立在银行开户,不与本公司及本公司关联方共用银行 账户;

3、保证上市公司的财务人员不在本公司及本公司关联方兼职;

4、保证上市公司依法独立纳税;

5、保证上市公司能够独立作出财务决策,本公司及本公司关联方不干预 上市公司的资金使用.

四、保证上市公司机构独立

1、保证上市公司建立健全法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构;

2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依 照法律、法规和上市公司章程独立行使职权.

五、保证上市公司业务独立

1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具 有面向市场独立自主持续经营的能力;

2、保证本公司不对上市公司的业务活动进行不正当干预;

5 序号 承诺主要内容 是否履 行承诺

3、保证本公司及本公司关联方避免从事与上市公司具有实质性竞争的业 务;

4、保证尽量减少、避免本公司及本公司关联方与上市公司的关联交易;

在进行确有必要且无法避免的关联交易时, 保证按市场化原则和公允价格 进行公平操作, 并按相关法律法规以及规范性文件和上市公司章程的规定 履行交易程序及信息披露义务.

5 关于避免侵占上市公司利益的承诺 是 作为重组完成后三爱富的控股股东,为避免三爱富上市公司利益受到损 害,中国文发集团作出如下承诺: 本公司及本公司关联方将继续遵守 《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》 (证监发[2003]56 号)及《中国证券 监督管理委员会、 中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保 行为的通知》 (证监发[2005]120 号)的规定,规范上市公司及其子公司对 外担保行为,不违规占用上市公司及其子公司的资金或资产.

6 股份增持计划 是 中国文发集团于 2018年 1月 30日通过集中竞价交易方式增持三爱富股份, 增持数量