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\?1?\? ? 上市资讯

2018 年5月号 (总第

23 期) 发行上市中心

2018 年5月4日目录 【发行信息】 股票发行上市信息 债券发行上市信息 【交流动态】 杨浦区金融干部和拟上市企业走进上交所 佛山市南海区金融干部和拟上市企业走进上交所 江西省金融干部和拟上市企业走进上交所 【市场前沿】 境外若干市场上市公司不同投票股权架构规制简介 【课题研究】 中美贸易摩擦影响简析 【检查实务】 IPO核查中销售价格检查方法的思考 ? \?2?\? 【发行信息】 ? 股票发行上市信息

1、 股票发行融资情况 截至4月30日,今年上交所IPO上市企业25家,募集资金 259.

90亿元,股票再融资企业112家,募集资金2275.34亿元.

2、 在会审核企业情况 截至4月30日,证监会按周公布的主板、中小板、创业板在 审企业共计323家.其中,上交所在审企业159家,深交所在审 企业164家(中小板49家、创业板115家) .

3、 新增IPO申报情况 截至4月30日,今年新增IPO申报企业共计17家,其中,上 交所7家,深交所10家(中小板2家、创业板8家) . ? 债券发行上市信息

1、公司债发行情况 截至4月30日,本所2018年已完成公司债累计发行411只, 发行金额5005.50亿元.

2、资产支持证券发行情况 截至4月30日, 本所2018年已完成资产支持证券挂牌116只, 发行金额2372亿元.

3、债券上市情况 截至4月30日,本所各类债券挂牌数量已达10674只,比去 年底增加288只,增幅2.77%;

债券托管金额已达7.55万亿元, 比去年底增加1386亿元,增幅1.87%. ? \?3?\? 【交流动态】

1、2018 年4月27 日,借伯特利上市契机,由杨浦区金融 办主任宋南晖带队,杨浦区机关干部、宁波银行及企业高管一 行50 余人,赴上交所学习交流.学员们首先观摩了伯特利上市 仪式,并参观了证券历史陈列室.随后,发行上市中心总经理 魏刚对学员的到来表示欢迎,金融办宋主任介绍了杨浦区资本 市场情况.发行上市中心、债券业务中心专家就审核发行最新 动态及债券业务知识进行了专题培训. (供稿人:王新苗)

2、2018 年4月26 日,借南海区企业文灿股份上市契机, 由中共佛山市南海区委员会副书记李军带队,南海区领导干部 及企业高管一行

60 余人,赴上海证券交易所学习交流.上海证 券交易所发行上市中心副总经理宫万炎对参与走进上交所的政 府干部与企业家表示欢迎,发行上市中心专家就当前资本市场 总体形势做了讲解,并和大家进行了交流. (供稿人:周宇)

3、2018 年4月17 日,借沃格光电上市契机,江西省金融 办组织江西金融干部及重点企业高管约

80 人走进上交所. 学员 们首先观摩了沃格光电上市仪式,并参观了交易大厅.随后, 江西省金融办资本市场处副处长李楠介绍了江西资本市场发展 的有关情况.上交所资本市场研究所所长施东辉就中国经济: 趋势、周期和时代做了深入浅出的解读,发行上市中心专家就 当前资本市场形势与机遇、审核发行最新动态做了详细讲解. 培训期间,学员们还实地参观了风语筑. (供稿人:张冯彬) ? \?4?\? 【市场前沿】 境外若干市场上市公司不同投票股权 架构规制简介1 上交所法律部 武俊桥 姜沅伯 滕玉琳 美国是允许上市公司实施双层股权架构的典型市场,监管 机构和交易所对其限制较少,但市场约束机制发达,实践中上 市公司章程或招股书中对超级表决权有限制,以平衡控股股东 与小股东权益. 日本于