PDF《陕西坚瑞沃能股份有限公司》

二、公司董事会已经和将要采取的措施 目前公司正在竭力解决当前的债务危机及经营困难,具体采取的措施如下:

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1、积极应对债务危机 (1)要求沃特玛加强催收应收账款,适当时候可以采取法律手段,降低应 收账款规模,获得现金流. (2)与供应商积极磋商,以库存材料、电池及车辆等存货、固定资产销售 抵账的形式解决到期债务. (3)积极与银行等金融机构沟通,通过以应收账款、股权、专利质押等给 银团增信来维持目前融资现状.

2、积极引进战略投资者及开展恢复生产工作 公司全资子公司西安坚瑞利同新能源科技有限公司 (以下简称 坚瑞利同 ) 于2018 年10 月21 日在北京与天津进平科技发展有限公司(以下简称 进平科 技 )等4家企业及自然人签署了《陕西利同壹号新能源合伙企业(有限合伙) 合伙协议》(以下简称 有限合伙协议 ),拟共同发起设立陕西利同壹号新能 源有限合伙企业(暂定,以工商登记为准).本次有限合伙协议的签署,首先为 恢复渭南陕西沃特玛的生产经营筹措了资金.其次,上述合作方之一的进平科技 在帮助公司积极展开自救、恢复生产的同时,因进平科技与国际一些优秀动力电 池企业合作紧密,拥有一定的国际同行业先进生产制造的资源,因此其也致力于 引进国际同行业资金和先进的电池制造技术, 为公司未来的主营业务发展起到尤 为积极的作用.最后,公司积极推进天津进平科或其指定第三方参与公司的资产 及债务重组事项, 包括但不限于重大资产重组、 破产重整、 资产置换、 股权转让、 资产剥离等,直至成为公司股东. 目前有限合伙企业已办理完成工商登记手续, 并取得了渭南市工商行政管理 局高新技术产业开发区分局颁发的《营业执照》.有限合伙企业合伙人的资金已 到位 2,350 万元,其中天津进平科技发展有限公司实缴 1,000 万元,南京力腾新 能源科技有限公司实缴 1,000 万元,苏州安靠电源有限公司实缴

300 万元,坚瑞 利同实缴

50 万元.韩方技术团队已经到位,恢复生产所需的人员正在配置,对 原有的设备正在检修,对需要采购的新设备正在和供应商进行洽谈. 但仍存在以下风险:

1、有限合伙企业合伙人的资金尚未全部到位,实施进 度无法保障;

2、生产线尚需改造,需要时间,后续改造、原材料采购资金还没

5 有保障;

3、因债务危机导致人员流失,对恢复生产不利;

4、公司需要重新构建 供应商、客户等上下游关系,存在很大不确定性;

5、天津进平科技发展有限公 司或其指定第三方如何以及何时参与公司的资产及债务重组事项. 上述事项尚具 有不确定性,提醒广大投资者注意相关风险.

3、与大股东积极协商业绩补偿事宜 公司全资子公司沃特玛其

2017 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公 司的累积净利润未达到业绩承诺值,沃特玛的三季报表明沃特玛

2018 年度会继 续大幅亏损,预计

2018 年度累计净利润与业绩承诺值会存在较大差异.李瑶作 为业绩补偿义务人,依据公司与李瑶签订的《盈利承诺及补偿协议》规定,在三 年的业绩承诺期满后,李瑶需对公司进行补偿.根据沃特玛的经营现状,补偿金 额预计为协议约定的补偿上限

52 亿元. 公司全资子公司沃特玛与耿德先、朱金玲、李飞及公司大股东李瑶