PDF《中信建投证券股份有限公司》

(2)资本控股引入

4 名新股东,分别为南网资本、云能金控、国 改基金、中豪置业;

(3)资本控股注册资本由 476,969.87 万元增加至 739,914.31 万元.

2018 年12 月28 日,大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资 报告》(大信验字[2018]第1-00151 号)载明,经审验,截至

2018 年12 月28 日,资本控股收到南网资本、云能金控、国改基金、中豪置业新增注册资 本共计 2,583,921,940.16 元,实际出资情况如下表第 1-4 项所示.此外,根据 资本控股提供的中国农业银行北京市分行出具的电子银行交易回单,资本控

7 股于

2019 年1月29 日收到中豪置业缴纳的剩余出资,其中 45,522,377.64 计 入注册资本,具体如下表第

5 项所示. 基于上述,本次增资的增资款总额 481,556.43 万元(其中,新增注册资 本262,944.43 万元)均已缴足,具体情况如下: 序号股东名称 缴纳金额(元) 计入注册资本 (元) 计入资本公积 (元)

1 南网资本 2,032,618,590.98 1,109,871,459.53 922,747,131.45

2 云能金控 2,032,618,590.98 1,109,871,459.53 922,747,131.45

3 国改基金 416,848,412.03 227,611,888.19 189,236,523.84

4 中豪置业 250,109,047.22 136,567,132.91 113,541,914.31 小计 4,732,194,641.21 2,583,921,940.16 2,148,272,701.05

5 中豪置业 83,369,682.41 45,522,377.64 37,847,304.77 合计 4,815,564,323.62 2,629,444,317.80 2,186,120,005.82

2018 年12 月28 日,上海联合产权交易所出具《公开增资凭证(B1 类)》(编号:0001175),载明资本控股增资后注册资本 739,914.306353 万元,各投融资主体实施本次增资行为符合程序性规定,增资后各股东出资 额及持股比例如下表所示. 根据《增资协议》关于本次增资交割日的相关约定及上述《验资报告》, 本次增资交割日为

2018 年12 月31 日,南网资本、云能金控、国改基金、中 豪置业成为资本控股的股东,资本控股依据本次增资后的持股情况向各股东 分别出具《出资证明书》(编号:001-005).据此,资本控股的股权结构变 更为下表所示: 序号 股东名称 认缴出资(万元) 持股比例 实缴出资(万元)

8 序号 股东名称 认缴出资(万元) 持股比例 实缴出资(万元)

1 国家电投 476,969.87 64.46% 476,969.87

2 南网资本 110,987.15 15% 110,987.15

3 云能金控 110,987.15 15% 110,987.15

4 国改基金 22,761.19 3.08% 22,761.19

5 中豪置业 18,208.95 2.46% 18,208.95 合计 739,914.31 100% 739,914.31 同时,关于上市公司重大资产重组涉及的标的公司能否在实施重大资产 重组前的特定时间内进行增资,《重组办法》等相关法律法规没有禁止性规 定.《重组办法》第四十六条规定: 特定对象以资产认购而取得的上市公 司股份,自股份发行结束之日起

12 个月内不得转让;

属于下列情形之一的,

36 个月内不得转让:

(三)特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购 股份的资产持续拥有权益的时间不足

12 个月. 南网资本、云能金控、国改基金、中豪置业均已于

2019 年4月8日出具 ........