PDF《安徽梦舟实业股份有限公司 关于上交所 2018 年年报问询函的...》

2、公司内部关于相关事项的责任人认定情况及拟追责措施 反思上述相关资金流出及其产生的原因,公司在供应商管理、资金收付管理 方面管理制度未能有效实施控制,内部控制存在明显缺陷,部分管理人员风险意 识淡薄,为谋求高额资金回报,导致公司资金管理制度执行不到位.虽然上述所 有款项及利息已全部收回,但上述行为客观上给公司带来了风险隐患,

6 为了严肃公司各项制度执行,警示后续管理工作,杜绝此类事情再次发生, 公司拟对上述事项负有直接责任的胡基荣先生罚款

10 万元、责成其向董事会作 出深刻检讨,同时停发其

2019 年年度绩效奖金;

对负领导责任的陈锡龙先生罚 款5万元、责成其向董事会作出深刻检讨,同时停发其

2019 年年度绩效奖金;

其他涉事人员由各相关单位追责处理,上述处理结果将在全公司予以通报.

(三)上述大额资金往来是否属于资金拆借,如是,披露拆出资金的实际 对象、金额、拆出时间、期限、利率等情况,并说明对方是否与公司、控股股 东、前任及现任实际控制人冯青青、李非列家族存在关联关系;

1、公司与上海誉洲间的大额资金往来部分属于资金拆借,拆借金额合计 2.63 亿元,均按年化利率 10%收取利息,上述款项已全部收回.资金拆借明细如 下: 往来单位名称 付款日期 金额(元) 期限(天) 上海誉洲金属材 料有限公司 2018-3-12 10,000,000.00

4 2018-3-21 10,000,000.00

9 2018-4-11 20,000,000.00

17 2018-4-25 20,000,000.00

239 2018-5-2 63,000,000.00

233 2018-5-14 20,000,000.00

226 2018-5-16 30,000,000.00

3 2018-7-10 30,000,000.00

21 2018-8-13 10,000,000.00

9 2018-8-16 10,000,000.00

15 2018-8-20 10,000,000.00

11 2018-10-11 30,000,000.00 5-14 合计 263,000,000.00 -

2、交易对方股权结构及董监高构成 公司名称 股东 董监高 东莞市科虹金属有 限公司 吴伟东 吴伟东(执行董事、经理)、 吴海强(监事) 安徽鑫旭新材料有 Supreme Highness 程金春(董事长、总经理)、王7限公司 Limited 伟(董事)、马国红(董事)、 龚义枝 (董事) 、 蔡志彤 (董事) 、 周东升 (监事) 、 严江照 (监事) 、 陈纲纲(监事) 丹阳市鑫宏金属材 料有限公司 王金仙 杨波(执行董事、总经理)、 王金仙(监事) 杨波 泰和县尚泰贸易 有限公司 黄欢 谢跃勇(执行董事、总经理)、 黄欢(监事) 谢跃勇 泰和远诚实业发展 有限公司 吴成国 吴成国(执行董事、经理)、 胡显斌(监事) 胡显斌 上海昱太金属材料 有限公司 党俊燕 李练练(执行董事)、 党俊燕(监事) 洋浦邦华实业有限公司 上海誉洲金属材料 有限公司 党俊燕 李练练 (执行董事) 、 孙海军 (经理)、党俊燕(监事) 洋浦邦华实业有限公司

3、关联关系 经公司通过国家企业信用信息公示系统查询并发函向公司控股股东霍尔果 斯船山文化传媒有限公司和实际控制人李瑞金女士, 飞尚实业集团有限公司及李 非列先生, 公司前实际控制人冯青青女士进行核实,皆未发现与上述公司及其股 东、董监高存在关联关系的情形.

(四)请控股股东、前任及现任实际控制人分别核查并明确说明是否存在 直接或间接占用上市公司资金的情形,请独立董事、年审会计师认真核查并审 慎发表意见;

1、公司自查及发函核实情况 经公司自查银行存款明细账、 往来账款明细账以及银行流水并发函向公司控 股股东霍尔果斯船山文化传媒有限公司和实际控制人李瑞金女士, 飞尚实业集团 有限公司及李非列先生, 公司前实际控制人冯青青女士进行核实,皆未发现公司 控股股东、实际控制人直接或间接通过上述交易侵占上市公司资金的情况.