PDF《安徽梦舟实业股份有限公司 关于上交所 2018 年年报问询函的...》

2、独立董事意见 公司独立董事杨政先生、 李克明先生、汪献忠先生在听取了公司管理层关于 上述事项的汇报并调取相关资料后认为:

8 1)虽然截至日前上述资金已全部收回,未对公司造成实质性损失,但上述 行为客观上给公司带来了风险隐患,违反了公司相关内部管理制度,公司供应商 管理、资金收付管理方面未能实施有效控制,内部控制存在明显缺陷.公司应切 实整改,认真梳理公司内部各项管理制度,坚决杜绝上述行为的再次发生. 2)公司对相关人员的责任认定和拟采取的追责措施能够反映公司及管理层 对上述事件的重视程度和整改决心,我们认可公司采取的相关措施. 3)我们将持续关注公司在重大事项(包括但不限于资金往来)方面的决策 和执行情况.切实维护上市公司全体股东特别是中小股东的权益.

3、年审会计师意见 经对公司

2018 年上述资金往来方明细账、对应的银行流水进行检查核对、 向资金往来方进行访谈或函证, 以及向公司控股股东霍尔果斯船山文化传媒有限 公司和实际控制人李瑞金女士, 飞尚实业集团有限公司及李非列先生进行发函询 问等审计程序,我们认为

2018 年度公司没有与控股股东、前任及现任实际控制 人存在直接的资金往来.

(五) 以前年度是否存在相同情形, 并请自查公司资金管理制度的有效性、 内控机制是否健全,是否做到独立于控股股东、实际控制人,并说明拟采取哪 些措施或制度安排,杜绝此类事件再次发生.

1、经自查,公司以前年度未发现相同情形存在,做到了独立于控股股东、 实际控制人.

2、为杜绝此类事件再次发生,针对上述情况,公司拟采取如下措施: 1)强化供应商管理 公司虽已制定相关制度对供应商管理进行了明确规定, 要求建立合格供应商 档案并定期对其进行评价, 但此项规定未能得到有效执行. 公司将在全公司范围 内开展自查,对供应商选择、评价、维护工作中出现的缺失和制度漏洞进行有效 的更新和完善. 2)严控资金收付管理 公司虽制定........