PDF《北京市朝阳区幸福二村 40 号C座40-3 四-五层邮编：10》

女女 北京市康达律师事务所 关于山东源怡能源股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见书 康达法意字[2014]第0088-1 号 二零一四年十二月 北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XI'

AN 杭州 HANGZHOU 南京 NANJING 沈阳 SHENYANG 天津 TIANJING 菏泽 HEZE 成都 CHENGDU 北京市朝阳区幸福二村

40 号C座40-3 四-五层邮编:100027 F4-5,C40-3,Building 40, XingFu ErCun,ChaoYang District, Beijing, 100027, PRC 电话/TEL: (8610)5086

7666 传真/FAX: (8610)5086

7996 网址/WEBSITE:http://www.

kangdalawyers.com

2 目录 释义

3

一、反馈意见第一部分公司一般之问题 1.6

二、反馈意见第一部分公司一般之问题 2.18

三、反馈意见第一部分公司一般之问题 7.28

四、反馈意见第一部分公司一般之问题 8.31

五、反馈意见第一部分公司一般之问题 9.33

六、反馈意见第一部分公司一般之问题 10.34

七、反馈意见第二部分特有问题之

2 37

八、反馈意见第二部分特有问题之

4 38

3 释义 在本补充法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 本所 指 北京市康达律师事务所 公司、股份公司、源怡股 份指山东源怡能源股份有限公司 浩源热电 指 淄博浩源生物质能热电有限公司, 系公司前 身 《公司章程》 指 《山东源怡能源股份有限公司章程》 股东大会 指 山东源怡能源股份有限公司股东大会 董事会 指 山东源怡能源股份有限公司董事会 监事会 指 山东源怡能源股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《律师法》 指 《中华人民共和国律师法》 《证券法律业务管理办 法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《证券法律业务执业规则 (试行) 》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行) 》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 《管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公 司管理暂行办法》 全国股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、首创证券、推 荐机构 指 首创证券有限责任公司 审计机构、山东和信 指 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙) 山东正源 指 山东正源和信资产评估有限公司 《法律意见书》 指 《北京市康达律师事务所关于山东源怡能

4 源股份有限公司股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌的法律意见书》 《转让说明书》 指 《山东源怡能源股份有限公司公开转让说 明书》 《审计报告》 指 山东和信出具的和信审字(2014)第000170 号《山东源怡能源股份有限公司审计报告》 报告期 指2012 年1月1日至

2014 年7月31 日的连续 期间 中国 指 中华人民共和国 工商局 指 工商行政管理局 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 元指人民币元 本次挂牌、挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌 《反馈意见》 指 《关于山东源怡能源股份有限公司挂牌申 请文件的反馈意见》

5 北京市康达律师事务所 关于山东源怡能源股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见书 康达法意字[2014]第0088-1 号致:山东源怡能源股份有限公司 本所接受源怡股份的委托,担任源怡股份特聘专项法律顾问,就源怡股份申 请本次挂牌的有关问题发表法律意见.在此之前,本所律师已于2014年9月27日 出具了《法律意见书》 . 现根据全国股转公司出具的《反馈意见》的要求,本所律师对源怡股份申请 本次挂牌相关的若干事项进行了补充核查,据此,本所律师出具本补充法律意见 书. 本所律师依据 《公司法》 、 《证券法》 、 《业务规则》 、 《管理办法》 等有关法律、 法规、规范性文件的规定发表本补充法律意见. 本所律师仅依赖于本补充法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实 发表法律意见.本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定, 是以该等事实发生时或事实处于持续状态下的现行有效的法律法规、 政府主管部 门做出的批准和确认、 本所律师从国家机关等公共机构直接取得的文书为依据做 出判断.对于非从公共机构直接取得的文书,本所律师已经进行了必要的核查和 验证. 本所律师对于会计、审计、资产评估等非法律专业事项不具有进行专业判断 的资格.本所律师依据从会计师事务所、资产评估机构直接取得的文书发表法律 意见并不意味着对该文书中的这些数据、结论的真实性和准确性、完整性做出任