PDF《江苏西屋智能科技股份有限公司》

江苏西屋智能科技股份有限公司 并 东吴证券股份有限公司 关于 《江苏西屋智能科技股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》的回复 二零一六年五月 江苏西屋智能科技股份有限公司 并东吴证券股份有限公司 关于《江苏西屋智能科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司 《关于江苏西屋智能科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反 馈意见》 要求, 东吴证券股份有限公司组织了江苏西屋智能科技股份有限公司及 各中介机构对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论及补充调查, 对反馈意见中 所有提及的问题逐项予以落实并进行了书面说明.

涉及需要补充附件加以说明 的,已补充附件;

涉及需要对《公开转让说明书》及其他文件进行修改或补充披 露的,已按照反馈意见的要求进行了修改和补充. 说明

一、如无其他特别说明,本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致.

二、本回复中的字体代表以下含义: ? 黑体: 反馈意见所列问题 ? 宋体: 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体: 对公开转让说明书进行补充披露、更新

一、公司特殊问题

(一)关于资质.请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业特点核查公司 的以下事项并发表明确意见:(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、 认证、特许经营权,对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见;

(2)是否 存在超越资质、范围经营的情况,是否存在相应的法律风险,公司的风险控制 和规范措施,是否构成重大违法行为;

(3)是否存在无法续期的风险,对公司 持续经营的影响. 回复: 公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权,对其齐 备性、相关业务的合法合规性发表意见. 【主办券商回复】

1、主办券商尽调情况 (1)尽调过程 主办券商通过收集公司《营业执照》、《工程设计与施工资质证书》及其他 相关资质证书;

查阅会计师事务所出具的《审计报告》;

通过对公司管理层、股 东进行访谈;

查阅相关法律法规;

与律师进行沟通核查公司的资质状况. (2)事实依据 公司取得的 《工程设计与施工资质证书》等资质证书、会计师事务所出具的 《审计报告》、访谈记录、律师专业意见.

2、主办券商分析过程及结论性意见 截至本回复出具之日,公司取得的资质证书及荣誉情况如下: 证书名称 颁发单位 颁发日期 建筑智能化工程设计与施工一级 中华人民共和国住房和城乡 建设部 2014.7.5 有效期为

5 年 安防工程企业资质证书 中国安全防范产品行业协会 2014.11.26 有效期为

1 年 安全生产许可证 江苏省住房和城乡建设厅 2015.9.17 有效期为

3 年 环境管理体系认证证书 北京海德国际认证有限公司 2015.7.13 有效期为

3 年 质量管理体系认证证书 北京海德国际认证有限公司 2015.7.13 有效期为

3 年 职业健康安全管理体系认证证书 北京海德国际认证有限公司 2015.7.13 有效期为

3 年 企业资信等级证书(AAA 级) 大华国信资信评估有限公司 江苏分公司 2015.10 有限期为

13 个月 信息系统集成服务四级 中国电子信息行业联合会 2015.7.3 有效期为