PDF《江苏西屋智能科技股份有限公司》

34 李秋涛 1,190,000

34 苏州深朵电子科技有限公司为公司实际控制人之一包燕的配偶李秋涛对外 投资的公司,但李秋涛仅是参股股东之一.苏州深朵电子科技有限公司实际经 营的业务与公司不存在相同或相似的情况,同时其经常熟市市场监督管理局批 准已于

2016 年4月22 日完成注销,故与公司不存在同业竞争. 综上,主办券商认为,公司与公司实际控制人控制的其他公司不存在同业 竞争情况. 报告期末至今,公司是否存在关联方占用或变相占用公司资金、资产情形 及其归还情况,公司治理是否规范. 经核查,报告期末至今,公司不存在关联方占用或变相占用公司资金、资 产情形. 股份公司成立后,公司通过 《公司章程》规定了关联交易事项的表决程序, 并专门制定了《关联交易管理制度》、《防范控股股东或实际控制人及关联方资 金占用管理制度》,截至本回复出具日,防范关联方占用资源(资金)的制度均 得到有效执行. 综上,主办券商认为,报告期末至今,公司不存在关联方占用或变相占用 公司资金、资产情形;

公司治理规范.

(三)关于机构投资者. (1)请主办券商及律师核查公司机构投资者是否需要 并按照《证券投资基金法》 、 《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资 基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》 、 《关于进一步规范私募基金管理人登 记若干事项的公告》等相关规定履行了登记备案程序,并请分别在《推荐报告》 、 《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见. (2)请主 办券商和律师补充核查公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员是否在私募股权投资基金中持有权益,上述股东出资公司是否符合章程或协 议合同规定,出资资金与管理人资产或管理人管理的其他基金或资产是否有效 分离,上述股权清晰. (3)请主办券商和律师补充核查公司、原股东与机构投 资者之间签署的协议中是否存在业绩对赌、优先权、股权回购等特殊条款内容 及其解除情况,原股东是否具备回购能力,公司股权是否存在争议,就是否存 在损害申请挂牌公司、中小股东或债权人利益情形发表明确意见. (4)请主办 券商和律师核查公司股东中是否存在国有资本,若存在,进一步核查公司国有 股东出资公司程序的合规性以及公司是否需要取得国有股权设置批复. (5)请 公司补充披露相关内容. 请主办券商及律师核查公司机构投资者是否需要并按照《证券投资基金 法》 、 《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金 备案办法(试行) 》 、 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等 相关规定履行了登记备案程序,并请分别在《推荐报告》 、 《法律意见书》中说 明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见. 【主办券商回复】

1、主办券商尽调情况 (1)尽调过程 主办券商通过查阅私募投资基金及私募投资基金管理人的相关法律法规;

查阅 http://www.amac.org.cn/(中国证券投资基金业协会网站)私募投资基金管 理人、私募投资基金登记备案情况;

取得公司机构投资者的工商档案;

通过对 公司管理层、股东进行访谈;

与律师进行沟通核查公司机构投资者的相关情 况. (2)事实依据 公司机构投资者的工商档案、中国证券投资基金业协会网站查询记录、访 谈记录、律师专业意见.