PDF《C&T PARTNERS》

(三) 3-3-5-4 金投资去向、所享有基金权益是否受限、与发行人及发行人关联方是否存在关联关系 等情况进行了核查. 经核查,上述

168 名投资人主要通过个人网络查询、朋友推荐或优选资本客户经 理推荐购买优选

1 期基金份额, 且均已知悉通过北京信中利间接投资于发行人的情况, 其购买基金的资金均来源于个人存款或自筹资金等合法可支配的资金,不存在根据任 何委托、信托或其他约定代他方投资优选

1 期的情形,也不存在通过任何委托、信托 或其他约定由他方代为投资优选

1 期的情形,所享有的投资权益不存在限制或者为他 方所实际享有的情形,不存在利益输送. 发行人及其利益相关人不存在直接或间接在优选

1 期中持有权益的情形,不存在 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇 管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中限制的杠杆、分级、嵌套情形.上述

168 名投资人通过投资北京信中利所间接持有的发行人股份及投 资环节中的任一环节不存在纠纷、争议或潜在性的纠纷、争议.投资人除间接持有发 行人股份外,与发行人、发行人的子公司、发行人的董事、监事和高级管理人员、发 行人的主要供应商和客户、发行人本次发行并上市相关中介结构及签字人员之间均不 存在关联关系.

(三)对三类股东做层层穿透披露,并核查发行人的控股股东、实际控制人、董 监高及其亲属、本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在三类股东中持有 权益,并发表明确意见

1、发行人三类股东穿透核查情况 优选

1 期成立于

2015 年12 月11 日, 于2016 年4月22 日最后一期封账, 基金总 规模为 22,710 万元,主要投资于高端装备制造、大数据、体育文化行业.优选

1 期出 资人为

168 名自然人,不存在其他方面的融资来源,基金处于封闭状态.168 名自然 人基本情况及出资比例如下: 序号 投资人姓名 身份证号 实缴金额(万元)/ 基金份额(万份) 出资比例 江苏世纪同仁律师事务所 补充法律意见书

(三) 3-3-5-5 序号 投资人姓名 身份证号 实缴金额(万元)/ 基金份额(万份) 出资比例

1 刘英姿 210302196809******

620 2.73%

2 陈慧君 320223195709******

600 2.64%

3 张素秋 140102196308******

600 2.64%

4 董泽朝 231004197304******

400 1.76%

5 王俊 340825198905******

390 1.72%

6 王深友 370681197803******

360 1.59%

7 吴宏良 133001197511******

350 1.54%

8 潘淑娟 230108196105******

300 1.32%

9 虞荣敏 362321198310******

300 1.32%

10 薛志勇 210204196702******

300 1.32%

11 车刚 220204197401******

300 1.32%

12 韩琳 130902........