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一、主办券商及律师的尽职调查过程和核查法律依据 主办券商及律师核查了三源信息工商档案、 三源集团历次变更的

9 营业执照、 三源集团工商档案、 三源集团内部职工 (代表) 大会决议、 天津市三源电力总公司《市场主体基本信息》 、 《中国华北电力集团集 体企业清产核资产权界定文本文件》 、津兴港评报字(2001)第107 号《天津三源电力集团公司资产评估报告书》 ,依据《中华人民共和 国城镇集体所有制企业条例(1991) 》 、 《公司法》 、 《物权法》 、国经贸 企〔1996〕895 号《城镇集体所有制企业、单位清产核资产权界定暂 行办法》 、津体改委发〔1998〕29 号《关于集体企业改制中确定集体 资产投资主体有关问题试行意见》 、津政发〔2007〕97 号《批转市国 资委关于深化我市城镇集体企业改革指导意见的通知》 、 《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行) 》 ,参照《中小企业板 上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 、 《第十二条 实际控制人没有发生变更 的理解和适用 ――证券期货法律适用意见第

1 号》 等法律法规和规范性文件的相关 规定对实际控制人的认定发表法律意见.

二、主办券商及律师的核查过程及核查结论 问题 (1) 三源集团的历史沿革以及三源集团设立时的企业性质、 出资人情况, 三源集团设立时审批机关或主管机关的批准情况, 是否 符合《城镇集体所有制企业条例》的规定;

(一)主办券商及律师的核查过程

1、经主办券商及律师核查三源集团工商档案和三源集团营业执 照,三源集团

1994 年设立时的企业性质、出资人情况,主管机关和

10 审批机关的批准情况如下: (1)根据

1994 年设立时营业执照和工商档案,三源集团前身天 津电力三源实业投资公司设立时基本情况如下: 企业名称 天津电力三源实业投资公司 住所 天津开发区紫云新村一号楼 法定代表人 徐谦逊 注册资金 人民币伍仟万元 经济性质 集体所有制 经营范围 主营 房地产开发及经营;

房屋出租;

电力、热力设备配 套服务,室内外装饰,商品展示,饮食服务 兼营 机械、电器设备、钢材、石油制品、煤炭、电子器 材、建筑材料批发兼零售、代购代销;

技术咨询, 粉煤灰技术开发;

管道清洗服务 成立时间

1994 年3月2日组建单位 天津市三源电力总公司 (2)根据天津市河北区市场和质量监督管理局出具的《市场主体 基本信息》 ,三源集团前身天津电力三源实业投资公司的出资人天津 市三源电力总公司基本信息如下: 企业名称 天津市三源电力总公司 地址 河北区光复道

18 号 法定代表人(负责人) 徐谦逊 注册资金

500 万元 经济性质 集体所有制 经营范围 电力工程安装.供电、电力管道清洗、劳务服务、电力技 术咨询;

建筑材料、粉煤灰、电工器材、电器设备 成立时间

1993 年1月5日注销时间

1994 年6月24 日(3) 根据工商档案记载三源集团前身天津电力三源实业投资公司 设立及批复情况如下: 1)生产经营场所租赁情况

11 1994 年2月15 日,天津经济技术开发区紫云宾馆将坐落于天津 开发区紫云新村一号楼

405 室出租给天津电力三源实业投资公司, 租 赁期限为一年. 2)主管部门批复情况